英国FCA对苏格兰皇家银行前交易员罚款25万英镑

英国金融行为监管局（FCA）昨日发文，宣布对苏格兰皇家银行（RBS）前利率衍生品交易员Neil Danziger罚款250,000英镑（约合34万美元），并禁止其继续参与任何受监管的金融活动。

Danziger曾在苏格兰皇家银行（RBS）为客户提供与日元LIBOR（伦敦银行间拆借利率）相关的交易服务。此外，当苏格兰皇家银行的主要提交人不在时，他还向英国银行家协会（BBA）提交RBS的日元LIBOR。

FCA指出，2007年2月14日至2010年11月22日期间，Neil Danziger的多项交易行为有违市场诚信标准：

同时，此人曾在2008年9月19日至2009年8月25日期间参与28项存在市场操纵行为的wash trades（一种市场操纵行为，投资者同时买卖相同的金融工具，人为地误导市场），并从中获利。

2014年6月18日，FCA向Danziger发出警告。由于目前英国严重欺诈办公室（SFO）正在对曾经在苏格兰皇家银行工作过的某些人进行刑事调查，所以相关诉讼还在进行中。此次的罚款和禁令也进一步反映了FCA对保护英国金融体系完整性的重视。

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward表示：

“适当的市场行为标准反映的是金融市场中的社会利益。 由于Danziger对这些标准的鲁莽无视行为，他不应该继续从事金融服务行业；此次罚款和禁令旨在提醒公众关注这类违法行为。“（汇讯网www.FXShell.com）

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