印度尼西亚商品期货交易监管局（Bappebti）本周一宣布，它已为加密货币和数字资产期货市场建立了法律框架。Bappebti隶属印度尼西亚贸易部，它表示，希望在印度尼西亚运营的加密货币期货交易所必须在开始运营之前进行注册并获得批准。去年6月...

据外媒报道，德国BaFin已批准Bitbond的证券化代币发行（STO）项目。Bitbond是一家使用区块链技术的P2P借贷平台，该公司将利用Stellar区块链发行证券化代币。其白皮书表示，代币持有者每季度可获得1%的投资收益（即每年4%...

本周一，洲际交易所（ICE）宣布其总部位于伦敦的子公司ICE Clear Europe已根据欧洲市场基础设施监管（EMIR）规定获得欧洲证券和市场管理局（ESMA）第三国中央对手方（CCP）认证。此举意味着即使英国在无协议情况下脱欧，ICE...

本周一，意大利监管机构CONSOB警告三家外汇及加密货币交易公司：First BTC FX、Goldman CFD和WinCapitalPro。First BTC FX经营bitcoin-loving、MetaTrader-offering...

欧洲证券市场管理局(ESMA)主席Steven Maijoor指出，如果英国脱欧未能达成协议，可能对ESMA正在实施的MiFID II措施中设定的门槛产生一些重大影响。Maijoor在2019年在都柏林举行的欧洲金融论坛上的讲话中说：“我认...

美国证券交易委员会（SEC）宣布，已收到针对ICO运营商Blockvest的初步禁令。据报道，美国加州南区地方法院的一名法官批准了SEC的请求。去年10月，SEC以违反证券法规为由，叫停了Blockvest的ICO活动。SEC还指控该公司谎...

德意志银行周五发表声明称，德国联邦金融监管局（BaFin）已委托独立审计机构进一步调查该行在丹斯克银行洗钱丑闻中所扮演的角色。2018年末，有举报人称，丹斯克银行在2007年到2014年期间洗钱约2250亿美元。德意志银行作为丹斯克银行的主...

美国证券交易委员会（SEC）日前指控四名个人及相关企业涉嫌两个微市值诈骗和非法证券发行，非法获利超过2500万美元。根据SEC的指控，从2012年12月至2013年6月，由Joshua Sason创立的微市值股票集团Magna Group参...

此前，美国第七巡回法庭要求美国商品期货交易委员会（CFTC）就Effex Capital起诉FXCM（福汇）案提交一份非当事人意见陈述（amicus brief）以协助审理。Effex Capital是福汇退出美国市场所牵涉到的“主角”之一...

美国商品期货交易委员会（CFTC）本周四宣布，在CFTC的执法行动中，联邦法院发布初步禁令，禁止德克萨斯州休斯顿的被告Kelvin O. Ramirez从事欺诈、挪用客户资金和违反监管规定的行为。CFTC指控Ramirez欺骗了超过140名...

英国金融行为监管局（FCA）几乎每天都会建议公众不要与某些公司进行交易。这些公司中的大多数都以英语运营，但在英国的许多地区有10％的人不会说英语。因此，英国FCA本周四将一家伊朗货币交易所添加到其无休止的公司黑名单中也就不足为奇。Javan...

澳大利亚竞争及消费者委员会运营的Scamwatch最新数据显示，今年2月4日至2月10日，澳大利亚消费者因投资诈骗遭受的损失达到1,039,699美元，甚至高于今年1月整个月累计的投资诈骗损失；1月份澳洲消费者因投资诈骗遭受的损失为926,...

美国证券交易委员会（SEC）本周三宣布，德勤日本有限公司（简称德勤日本）受到违反审计独立性规则的指控，将支付200万美元以达成和解。根据美国证券交易委员会的命令，德勤日本相关银行账户的余额超过了存款保险限额，违反了美国证券交易委员会审计独立...

美国证券交易委员会（SEC）要求首批区块链交易所交易基金（ETF）背后的公司暂停创建比特币ETF产品的计划。加州投资公司Reality Shares以率先开始销售区块链ETF而闻名，本周早些时候向SEC提交了一份登记表，申请上市其比特币ET...

联合国秘书长特使、荷兰王后马克西玛近期委托剑桥大学替代金融中心（CCAF）以及联合国SGSA金融科技工作组发表了一项金融科技研究报告，报告名为“实现包容性金融科技的监管创新经验初探”。报告指出，监管沙箱并非监管机构可用于鼓励金融包容性的唯一...

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前公布了2019年市场监管部（DMO）、掉期交易商和中介监管部（DSIO）以及清算和风险部（DCR）的审查重点。这也是CFTC首次公布其各部门的审查重点。DMO合规部2019年的审查重点包括：加密货币监督...

台湾金融监督管理委员会日前提醒投资者，近期有民众反映，将保证金汇至台湾境外并通过境外公司提供的外汇交易平台从事外币保证金交易，事后申请出金，却无法取回款项。台湾金管会提醒，上述交易平台未经该机构核准在台湾从事期货业务，一旦发生交易纠纷，极可...

德国联邦金融监管局（BaFin）日前公布了2018年消费者投诉数据，其中证券部门接到的投诉数量增幅最大。BaFin共收到676项有关证券事务的消费者投诉，高于2017年的522项。而有关证券事务的咨询也从2017年的272项上升至396项。...

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）周二宣布，德意志银行前澳大利亚外汇期权交易员Andrew Donaldson在承认伪造内部财务记录后，被悉尼地方法院判处18个月监禁。Donaldson承认了一项指控，即不诚实地利用自己的职位，直接或间接...

美国证券交易委员会（SEC）宣布，它已成功从纽约东区法院获得对一起庞氏骗局的最终判决。该案由美国SEC于去年3月提起。当时，SEC宣布了对新泽西州居民Niket Shah的指控，以及初步禁令和资产冻结，并下达初步禁令和冻结资产。Niket ...

英国金融行为监管局（FCA）更新了警告名单。最新列入黑名单的公司是一个获得FCA许可的真正投资公司的European Capital Markets（ECM）的克隆公司。克隆公司的建立是为了模仿真正的公司。例如，使用公司的监管许可证号码以吸...

在美国商品期货交易委员会（CFTC）提起的一项诉讼中，两名操纵期货交易骗局的华盛顿居民被处以125万美元罚款，以达成和解。该骗局诈骗了美国投资者1100万美元。根据联邦调查员的说法，Sung Hon（又名Laurence Hong）和他的妻...

伯利兹的金融监管机构国际金融服务委员会（IFSC）发布了一份资产管理公司、外汇经纪商和二元期权经纪商名单，名单上的公司自2019年1月1日起不再具有IFSC的许可。不再具有IFSC的许可后，如果这些公司在未经适当授权的情况下继续向国内客户提...

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前发布了英国脱欧预备方案。英国定于今年3月29日离开欧盟。根据ASIC发布的声明，其正在密切监控形势，并一直与英国金融行为监管局（FCA）、英国央行（BoE）和澳大利亚其他金融机构保持密切联系，以确定英国...

菲律宾卡加延经济特区管理局（CEZA）日前公布了一个全面的加密货币监管框架，其中特别针对首次代币发行（ICOs）。根据新框架，CEZA将作为加密货币行业的主要监管机构，而亚洲区块链和加密货币协会（ABACA）将帮助落实和执行新规则。新框架要...

彭博社周一报道，欧盟和英国央行将在清算所监管方面展开合作，以避免如果明年3月英国在未达成协议的情况下退出欧盟，跨境衍生品市场受到干扰。英国央行与欧洲证券和市场管理局（ESMA）达成协议，令英国清算机构松了一口气，因为它们必须决定是否将价值数...

美国证券交易委员会（SEC）最近宣布正收集区块链数据，以便对加密货币行业进行研究。根据声明，SEC正试图“确定企业是否具备提供区块链数据的技术能力，以帮助SEC监控风险、提高合规水平并制定数字资产相关政策。”此外，SEC还在搜寻知名区块链的...

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前对Profit Management运营者Hasan Sarwar和Rachida Elfrimi作出缺席判决。根据纽约南区法院法官的一项决议，CFTC对被告作出缺席判决、永久禁令和民事罚款的请求获得批...