美国CFTC公布2019年各部门审查重点

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前公布了2019年市场监管部（DMO）、掉期交易商和中介监管部（DSIO）以及清算和风险部（DCR）的审查重点。这也是CFTC首次公布其各部门的审查重点。

DMO合规部2019年的审查重点包括：

加密货币监督实践；对破坏性交易的监控；交易监督实践；大宗交易监督措施；市场监督措施；实时市场监控实践；围绕做市商和交易激励计划的实践以及DCM与监管服务提供商的关系

DSIO合规部2019年的审查重点包括：

从客户帐户中提取剩余利息；非现金保证金可接受的形式；是否符合隔离要求；FCM对客户存托的使用FCM客户账户的记录以及SD / MSP与第三方供应商的关系。

DCR将审查衍生品清算机构(DCOs)，包括那些被金融稳定监督委员会指定为具有系统重要性的DCO。对具有系统重要性机构的审查将由DCR与美联储理事会协商进行。