CFTC指控一家大宗商品交易公司的负责人实施欺诈

美国商品期货交易委员会（CFTC）本周四宣布，在CFTC的执法行动中，联邦法院发布初步禁令，禁止德克萨斯州休斯顿的被告Kelvin O. Ramirez从事欺诈、挪用客户资金和违反监管规定的行为。

CFTC指控Ramirez欺骗了超过140名客户，他谎称自己管理着数百万美元的资产，而实际上他并没有这样做，没有证据表明他进行了交易。相反，正如所指控的那样，他携客户的钱潜逃了。

1月29日发布的初步禁令还继续冻结Ramirez的资产，并保留法院1月15日下达的记录。

据称，Ramirez主要通过社交媒体来引诱他的客户，包括Instagram、WhatsApp和类似的平台。在经营其欺诈性业务时，Ramirez被要求但并未能注册成为大宗商品池运营商和大宗商品交易顾问，并违反了其他监管规定。

在其针对Ramirez的持续诉讼中，CFTC向法院提出，要求Ramirez对欺诈行为进行赔偿，返还非法所得，缴纳民事罚款，并要求法院对Ramirez下达永久注册和交易禁令，以及针对未来违反联邦大宗商品法的永久禁令。

负责此案的CFTC执法部门工作人员是Daniel Jordan，Diana Dietrich，Michael Loconte，Erica Bodin和Rick Glaser。