美国SEC起诉微市值股票欺诈

美国证券交易委员会（SEC）日前指控四名个人及相关企业涉嫌两个微市值诈骗和非法证券发行，非法获利超过2500万美元。

根据SEC的指控，从2012年12月至2013年6月，由Joshua Sason创立的微市值股票集团Magna Group参与了一项欺诈计划，该计划旨在收购由低价股票发行者Lustros发布的虚假可转换本票，然后将这些本票转换为Lustros的普通股。

随后，被告将这些股票非法出售给不知的情散户投资者。此外，被告出售Lustros的股票也破坏了Lustros的股价。SEC还指控Magna Group的尽职调查团队负责人Marc Manuel亲自协商并执行了虚假交易。

2013年11月，由Sason全资拥有的Magna Equities II和Manuel从Pallas Holdings购买了另一张虚假本票。 Magna Equities II和票据发行人NewLead Holdings后来同意通过法院批准的和解协议退还非法款项以换取发行人的股票。

为了获得和解的批准，Sason和Magna Equities II向法庭虚假宣誓。此外控制Pallas Holdings的Kautilya“Tony”Sharma和Perian Salviola也被指参与了该项欺诈计划。