美国金融业监管局（FINRA）日前宣布，已对摩根士丹利处以1000万美元罚款，原因是该公司在超过5年的时间里违反了反洗钱规则（AML）。根据FINRA的说法，摩根士丹利未能遵守《银行保密法》的三项主要要求。尽管该银行已将其反洗钱监测系统自动...

汇讯网获悉，国家互联网信息办公室昨日发布《金融信息服务管理规定》，要求金融信息服务提供者从事互联网新闻信息服务、法定特许或者应予以备案的金融业务应当取得相应资质，并接受有关主管部门的监督管理。同时，金融信息服务提供者不得制作、复制、发布、传...

今年10月，阿拉伯联合酋长国公布新立法，将首次代币发行（ICO）作为企业的融资方案之一，以进一步扩大该国在全球加密货币领域的领先地位。据当地媒体报道，新规将于2019年上半年生效，根据新规，如果公司决定进行ICO，那么ICO将合法取代首次公...

在大部分主流监管机构禁止或试图禁止二元期权的背景下，日本的二元期权市场依然能稳定发展，这很难让我们不对日本监管机构的“个性”产生浓厚兴趣。同样的，当相当一部分国家明确禁止加密货币的时候，日本监管机构表现出了其一贯的“个性”。尽管日本监管机构...

据报道，紧随英国FCA步伐，德国联邦金融监管局（BaFin）日前宣布计划将ESMA差价合约禁令变成永久法案。BaFin在声明中表示，此举旨在防止欧盟其它国家的外汇经纪商规避相关规则。Bafin日前在其官网上公布了一份普通行政条例草案，提议了...

美国证券交易委员会(SEC)的合规检查和检查办公室(OCIE)已经宣布了2019年的审查优先事项，包括网络安全、反洗钱和数字资产等领域。OCIE警告说，数字资产（加密货币、硬币和代币）的市场增长迅速，可能会给散户投资者带来风险。包括经纪商、...

近日，美国证券交易委员会（SEC）指控两名智能投顾对投资产品进行虚假陈述和发布误导性广告，这是SEC首次针对智能投顾的执法行动。根据指控，总部位于加利福尼亚的Wealthfront Advisers LLC（前身为Wealthfront I...

12月20日，两名美国国会议员在众议院提出了一项议案，要求将数字资产排除在证券之外。议员Warren Davidson和Darren Soto介绍了“2018年代币分类法”，并试图通过修改1933年证券法和1934年证券法，将数字货币排除在...

近日，欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布声明，要求投资服务公司向其客户披露英国脱欧可能造成的影响。该声明适用于所有在欧盟27个成员国提供服务的英国公司，以及服务于英国客户的其他成员国公司。ESMA表示，为了避免脱欧对客户造成不可预料的负面...

美国商品期货交易委员会(CFTC)希望重新启动针对二元期权和虚拟货币诈骗者Blake Kantor的民事诉讼，并向纽约东区法院提出了相关动议。在2018年5月，在被告申请中止民事诉讼程序后，法院休庭并在行政上结案。中止命令明确规定，在Kan...

澳大利亚税务局(ATO)再次向澳大利亚交易员发出警告，要求他们在申报年度收入时，报告他们的加密货币利润。税务人员明确表示，从加密货币交易中获得的任何利润都需要在年度纳税申报表中申报。税务局还解答了澳大利亚人在申报数字资产的方面提出的问题。A...

近日，澳大利亚监管机构ASIC宣布撤销Evermore Money Management的金融服务许可证（AFS）。根据ASIC的公告，Evermore未履行AFS持牌者的若干关键义务，撤销自12月4日起生效。ASIC在监控中发现Everm...

近日，美国证券交易委员会（SEC）发布了一份评论请求，就公司发布其收益和季度报告的性质、内容和时间征求公众意见。SEC希望了解如何在满足披露要求和投资者保护的前提下减少公司提交季度报告的负担。此外，SEC还将就现有的定期报告制度、收益发布和...

近日，英国金融行为监管局（FCA）发布一则公告，提醒如果英国在无协议情况下脱欧，则护照制度会立即失效，而临时许可制度将允许相关公司和基金继续在英国运营，除临时许可制度外，英国当局还承诺完善立法以确保未被临时许可覆盖的领域获得监管。近日，英国...

英国FCA日前提醒投资者，Bex Options以及Gulf FX向英国居民提供的金融服务或产品均未获得该机构授权。其中，Gulf FX涉嫌克隆受FCA监管的合规公司Gulf Central Merchant Bank Ltd，前者网站现已...

瑞士金融市场监督管理局(FINMA)周一发布了关于可能取代伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)的指导，并强调了此举的风险。去年7月，英国金融行为管理局(FCA)宣布计划在2021年之后不再支持LIBOR，现在FINMA也加入了该行列。这是因为...

近日，澳大利亚ASIC提醒公众：应警惕那些谎称获得ASIC授权的卢森堡离岸经纪商（LUXOSB）。ASIC指出，LUXOSB的所有活动都是骗局，他们不受ASIC的监管，也未获得澳洲金融服务牌照。许多实际上位于海外的LUXOSB都声称与澳大利...

据报道，法国金融市场管理局（AMF）近期将4个加密货币网站列入黑名单，原因是它们“未经授权提供非典型投资产品”。被列入黑名单的4个网站分别为iminage.com，infoconso.info，elos-patrimoine.com，liv...

近期，由于美国证券交易委员会（SEC）进一步加强对加密货币的监管，该国境内的首次代币发行（ICO）市场受到了严重阻碍，迫使ICO发起者转移到监管环境更为宽松的地区。美国俄亥俄州众议员Warren Davidson希望通过起草加密货币和ICO...

瑞士政府宣布将为区块链产业创造法律环境，该战略旨在将瑞士定位为区块链企业的目的地和区块链友好地区。瑞士资讯（Swissinfo）表示，瑞士区块链战略的主要焦点是政府将在整个商业领域引入去中心化数字代币，特别是金融领域。瑞士政府计划通过区块链...

近日，澳大利亚ASIC提醒AFS牌照持有者，新的财务顾问专业标准要求（RG 146）将于2019年1月1日生效。2017年3月，澳大利亚制定了旧的专业标准以提高财务顾问的教育、培训和道德水平，为零售客户提供更复杂更全面的金融产品个人建议。目...

据汇讯网统计，截至2018年12月13日，今年塞浦路斯证监会（CySEC）共计颁发新牌照14张，具体如下：W.G. Wealth Guardian Ltd, 于今年1月26日获得CIF（塞浦路斯投资公司）牌照，编号为353/17.Trust...

据荷兰《电讯报》消息，荷兰希望引入一种由该国央行监控的加密货币许可证。报道并未提供太多细节，但表示荷兰央行将只向那些确认客户身份并报告可疑交易的公司颁发加密货币许可证。据称此举是为了打击洗钱和恐怖融资行为。该法案目前正处于公众谘询阶段，公众...

今年早些时候，美国证券交易委员会（SEC）指控AriseBank的CEO Jared Rice和首席运营官Stanley Ford实施ICO诈骗。目前两人已被法院下令支付近270万美元的罚款，并被禁止担任上市公司的官员或董事或参与未来的IC...

汇讯网获悉，去年12月20日，SFC（香港证监会）曾就香港场外衍生工具制度——对受规管活动范围的建议微调及与场外衍生工具风险纾减、客户结算、纪录备存和牌照事宜有关的建议规定（以下简称“建议1”）以及为处理集团联属公司引致的风险而设的建议操守...

近日，英国金融行为监管局（FCA）公布了临时许可制度（TPR）的二季度关键绩效指标（KPI）。数据显示，FCA于2018/2019财年二季度收到的TPR咨询数量下降，但是下降幅度可以忽略不计。具体而言，二季度的“许可入境”案件数量仅为102...

近日，澳大利亚新争议解决机构——金融投诉局（AFCA）警告86家金融公司因未支付会费而违反了法律义务。这些公司一部分是信用和投资监察员（CIO）的成员，其它则是AFCA会员资格申请人。AFCA指出这些公司都是必须在AFCA注册的金融公司，由...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）将于2019年2月对该国现有的内部争议解决（IDR）规则进行审查和公众咨询。ASIC将审查：“投诉”的定义，即触发IDR流程的条件；明确应立即或在5个工作日内解决的投诉;所有投诉的最长解决期限，包括与退休...