AUSTRAC 对 NAB 的反洗钱法律合规性表示严重关切

澳大利亚国民银行有限公司 (NAB) 已从 AUSTRAC 获悉，它已发现 NAB 遵守 2006 年反洗钱 (AML) 和反恐融资 (CTF) 法以及反洗钱和反恐融资 (Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing) 的严重问题规则 2007。

AUSTRAC 在日期为 2021 年 6 月 4 日的一封信中告知 NAB，AUSTRAC 认为，在客户身份识别程序、持续的客户尽职调查和 NAB AML/CTF 计划的 A 部分合规方面存在“潜在的严重和持续不遵守”。

这些问题已提交给 AUSTRAC 的执法团队，该团队已启动正式的执法调查。

在给 NAB 的信中，AUSTRAC 表示尚未就是否采取执法行动做出任何决定。AUSTRAC 表示，现阶段不考虑民事处罚程序，该决定“反映了 NAB 迄今为止所开展的工作”。

在 NAB 长期与 AUSTRAC 定期接触之后，AUSTRAC 将其转介给其执法团队，既报告问题，又让 AUSTRAC 了解在提升和加强集团的 AML/CTF 计划方面的进展。

AUSTRAC 拥有广泛的执法选择，包括民事处罚令、可执行承诺、侵权通知和补救指示。

NAB 首席执行官 Ross McEwan 表示，NAB 将继续与 AUSTRAC 合作进行调查。

“NAB 认真对待其金融犯罪义务。我们非常清楚，我们需要进一步提高我们在这些问题上的表现。我们一直在努力改进，显然还有更多工作要做，”麦克尤恩先生说。