NFA下令JDN Capital永久禁止重新申请会员资格

美国国家期货协会（NFA）今天宣布，已命令位于佛罗里达州斯图尔特的前NFA成员商品交易顾问JDN Capital，LLC永远不要重新申请成为会员或担任NFA成员的负责人。

该协会还命令JDN Capital的前唯一主要董事和关联人约书亚·戴维·尼古拉斯（Joshua David Nicholas）八年内不得重新申请会员资格，也不得担任NFA会员的负责人。如果尼古拉斯先生在八年后寻求加入NFA，他必须支付125,000澳元的罚款。

由NFA听证小组发布的决定基于NFA商业行为委员会发布的投诉以及JDN Capital和Nicholas先生提交的和解要约，他们既不承认也不否认指控。

听证小组认为，尼古拉斯先生未能与NFA迅速充分合作，未能遵守高标准的商业信誉和公正合理的贸易原则，并在调查过程中向NFA提供了虚假和误导性的信息。

让我们回想一下，在2020年9月，NFA对JDN Capital和Nicholas发出了紧急执法行动。当时，该协会暂停了他们的NFA会员资格，并禁止他们未经NFA事先批准而从客户或投资者的任何托管帐户或金融机构以外的贷方那里索取或接受任何资金。

此举还禁止JDN Capital和Nicholas未经NFA事先批准，以JDN Capital或Nicholas的名义从任何帐户中支出资金或从JDN Capital或Nicholas运营或控制的任何其他投资中支出或转​​移任何资金。

最后，该行动禁止JDN Capital和Nicholas进行任何交易，除非清算头寸。由于JDN Capital和Nicholas未能与NFA合作，因此采取此措施是为了保护客户，衍生品行业和其他NFA成员。