美国国家期货协会对East West Global LLC及其相关人员的禁令公告

• 禁令概况

• 决定背景

• 违反规则的指控

• 结论

禁令概况

美国国家期货协会（NFA）已永久禁止East West Global LLC及其前任NFA成员 Luke James Adrian 重新申请会员资格，并禁止他们担任或被列为NFA会员的负责人。

决定背景

这一决定由NFA听证委员会作出，基于NFA业务行为委员会（BCC）发布的投诉及East West Global和Adrian提交的和解提议。

在和解提议中，该公司及Adrian既未承认也未否认投诉中的指控。

违反规则的指控

投诉指控East West Global及Adrian违反了NFA合规规则2-2(a)、2-4、2-29(a)和2-29(b)，涉及他们运营的商品池iFund Diversified I, LLC的欺诈行为。投诉称，East West Global和Adrian对基金进行了重大修改，涉及他们如何使用参与者的退休资金，并改变了投资的整个性质，但未能充分披露这些变化及其后果，也未能以参与者的最佳利益为重。

投诉进一步称，East West Global和Adrian误导参与者，声称他们将收到初始投资款，尽管基金存在大量短缺，并使用了欺诈性和误导性的沟通及宣传材料。

结论

该禁令表明，NFA对违反合规规则和对投资者造成损害的行为持零容忍态度，并将采取严格措施以保护市场参与者的利益。