NFA禁止经纪人LTG Trading和Gary Fullett介绍欺诈行为

美国衍生产品市场监管机构美国国家期货协会宣布已永久禁止LTG Trading LLC，其前NFA成员和现时在CFTC注册的伊利诺伊州Orland Park的介绍经纪人的会员资格和担任NFA的负责人会员。

NFA还禁止LTG的前唯一主要负责人和关联人Gary Fullett担任NFA会员，并且不得担任NFA会员的负责人五年。

由NFA听证小组发布的决定基于NFA商业行为委员会发布的投诉以及LTG和Fullett提出的和解提议。小组认为，LTG和Fullett未能坚持高标准的商业荣誉以及公正和公平的贸易原则。小组还发现，LTG和Fullett未能从客户那里获得必要的书面授权，以酌情交易其帐户，进行了具有误导性和欺骗性的销售邀请，并使用了具有误导性和欺骗性的促销材料。

投诉称，LTG和Fullett违反了NFA法规2-4的规定，将交易置于具有极高佣金和费用的客户帐户中，这些帐户为LTG和Fullett产生了佣金，但对他们的客户却几乎没有提供经济利益。此外，投诉还指控LTG和Fullett未能从某些客户那里获得书面授权书，该委托书授权他们对其账户行使酌处权，这违反了NFA法规2-8（a）。

投诉进一步指称，Fullet未能充分披露交易前的佣金和费用金额，也未能解释佣金和费用收费如何影响客户的获利能力，违反了NFA法规2-4。此外，投诉还指控LTG和Fullett违反了NFA遵守规则2-2（a），2-29（a）（1），2-29（b）（1）和2-29（b）（2）。进行误导性和欺骗性的销售招揽，并使用误导性和欺骗性的促销材料虚假地吹捧积极绩效，歪曲客户绩效，并且没有透露Fullett和LTG打算采用现价期权交易策略。

LTG和Fullett提出了要约，他们既不接受也不否认投诉的指控。此外，LTG同意在接受要约的决定进入之日起30天内退出NFA会员资格，此后永久禁止NFA会员资格，准会员和主要身份。此外，Fullett同意在接受要约的决定订立后30天内退出NFA会员的NFA准会员资格和主要身份，此后，该会员将被禁止NFA会员，NFA准会员并担任任何NFA的负责人会员自各自退出NFA准会员和主要身份之日起五年。富勒特进一步同意，如果他获得了NFA会员资格，

在提出要约时，LTG和Fullett承认，接受其要约的任何决定都将包括调查结果表明他们犯有投诉中指控他们的违法行为，并进一步同意，要约和接受其要约的任何决定都可以用于执行强制执行该诉状的行动中。条款或其后的任何后续程序（可能被视为加重证据）。

根据要约，小组认为，LTG和Fullett未能遵守NFA遵守规则2-4，因为它们未遵守NFA成员和合伙人期望的高商业信誉和公正合理的贸易原则。此外，小组认为，LTG和Fullett未能获得客户要求的书面授权以酌情交易其帐户，因而违反了NFA遵守规则2-8（a）。小组进一步认定，Fullett和LTG违反了NFA遵守规则2-2（a），2-29（a）（1），2-29（b）（1）和2-29（b）（2）。具有误导性和欺骗性的销售招揽以及使用具有误导性和欺骗性的促销材料。

考虑到此事并接受了LTG和Fullett的提议后，小组在此决定发布之日起30天内命令LTG退出NFA会员资格，此后永久禁止NFA会员，NFA准会员和主要身份。此外，专家小组进一步命令Fullett在本决定进入之日起30天内，退出NFA全体会员的NFA准会员资格和主要身份，此后，禁止NFA会员，NFA准会员资格并担任任何NFA的负责人从分别退出NFA准会员和主要身份之日起，会员有效期为五年。小组进一步命令，如果Fullett获得NFA会员资格，

本决定和要约可用于强制执行其条款的行动，也可用于随后的纪律处分或监管行动，在这些情况下，它们可被视为纪律处分，并可作为加剧制裁问题的证据。

根据商品期货交易委员会（CFTC）条例1.63，本决定和此处施加的制裁使Fullett永久性无资格担任任何自律组织的纪律委员会，仲裁小组，监督小组或理事会成员在CFTC法规1.63中。