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ICE要求CFTC延长与卫生事件大流行相关的救济

jay交易商监管5年前 (2021-05-12)40
美国洲际交易所(ICE)发布了关于针对卫生事件大流行提供某些救济的通知。CFTC响应卫生事件大流行向美国注册中介机构授予的临时不采取行动的救济将于2021年1月15日到期。ICE已要求商品期货交易委员会(CFTC)扩大这种救济,但是,如果没有,延期可免除2020年3月13日至18日,2020年6月10日和2020年9月14日发布的交易所通知中详述的各种交易所...

美国洲际交易所(ICE)发布了关于针对卫生事件大流行提供某些救济的通知。CFTC响应卫生事件大流行向美国注册中介机构授予的临时不采取行动的救济将于2021年1月15日到期。ICE已要求商品期货交易委员会(CFTC)扩大这种救济,但是,如果没有,延期可免除2020年3月13日至18日,2020年6月10日和2020年9月14日发布的交易所通知中详述的各种交易所规则的救济,这些规定也将于2021年1月15日到期。

ICE要求CFTC延长与卫生事件大流行相关的救济

尽管洲际交易所认为,豁免将被延长,允许场内经纪人和其他个人继续在交易大厅或注册从事客户业务的实体的场所以外的地点工作,但尚不清楚将在这方面延长什么(如果有的话)豁免

尽管洲际交易所认为将扩大救济范围以允许场内经纪人和其他个人继续在交易大厅或注册进行客户业务的实体的场所以外的其他位置继续工作,但尚不清楚将扩大什么救济措施(如果有),关于书面记录和CFTC第1.35条规定的口头记录要求。

如果不延长关于CFTC规则1.35的临时救济,则联交所就有关客户订单的书面记录和时间戳以及口头记录要求的交易所要求所给予的相应救济也将失效。如果发生这种情况,受影响的个人必须能够完全遵守CFTC法规1.35的要求以及相应的交易所规则,才能继续处理客户订单。

ICE警告,如果不这样做,可能导致交易所和/或CFTC采取纪律处分。

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