花旗全球市场因记录保存违规与SEC和解，支付290万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，花旗全球市场公司（CGMI）因故意违反联邦证券法记录保存要求，同意支付290万美元民事罚款并接受谴责。SEC认定，CGMI在2009年至2019年5月期间，使用未经证实和核实的方法计算并记录与承销业务相关的间接费用，且至少十年未审查该方法合理性。CGMI既不承认也不否认SEC的指控…
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Archipelago Trading Services 因未提交可疑活动报告被 SEC 罚款 150 万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控 Archipelago Trading Services Inc.（ATSI）在 2012 年 8 月至 2020 年 9 月期间未能提交数百份法定的可疑活动报告（SARs），涉及在其另类交易系统（ATS…
SEC指控Impact Theory未经注册发行NFT
美国证券交易委员会（SEC）于2023年8月28日指控洛杉矶媒体娱乐公司Impact Theory, LLC未经注册发行加密资产证券，即所谓的NFT。该公司在2021年10月至12月期间通过出售三层Founder's Keys NFT筹集…
富国银行因超额收取咨询费与SEC和解，支付3500万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控富国银行清算服务有限责任公司和富国银行顾问金融网络有限责任公司在超过10,900个投资咨询账户中超额收取了超过2680万美元的咨询费。富国银行同意支付3500万美元民事罚款以达成和解。SEC指出，富国银行未…
SEC 对 Tadrus Capital 取得初步禁令，涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对 Mina Tadrus 和 Tadrus Capital LLC 的初步禁令。该命令由纽约东区法院法官 Frederic Block 于 2023 年 8 月 22 日签署。法院命令，在诉讼最终判决…
SEC指控Fundrise向网红付费违反现金招揽规则
美国证券交易委员会（SEC）于2023年8月22日宣布，与投资顾问Fundrise Advisors, LLC达成和解，指控其在与在线内容创作者的招揽安排中，未按要求向客户提供特定披露文件，违反了《1940年投资顾问法》第206(4)条及…
SEC指控Stem Biotech所有者Keith Crews进行加密相关亲和欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对佐治亚州Kennesaw的Keith Crews提出指控，称其通过拥有的Stem Biotech LLC和Four (4) Square Biz LLC进行亲和欺诈。2019年10月至2021年5月期间，Cr…
SEC指控Titan误导性广告，Titan同意支付85万美元罚款达成和解
美国证券交易委员会（SEC）指控纽约金融科技投资顾问Titan Global Capital Management USA LLC在广告中使用误导性的假设性业绩指标，并存在多项合规失误。Titan同意支付192,454美元的非法所得及利息…
Bittrex 与 SEC 达成和解，支付 2400 万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，加密资产交易平台 Bittrex Inc. 及其联合创始人兼前 CEO William Shihara 同意就经营未注册的国家证券交易所、经纪商和清算机构的指控达成和解。Bittrex 的外国关联公司 B…
SEC指控Sisu Capital及其负责人违反信义义务，涉及未经授权交易
美国证券交易委员会（SEC）对加利福尼亚州阿克塔的Timothy Overturf及其投资顾问公司Sisu Capital, LLC提起指控，称其在2017年12月至2021年5月期间违反了对客户的信义义务，包括进行未经授权和不适当的交易…
SEC对RSF Capital前董事总经理Chad Stickforth提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布对RSF Capital, LP前董事总经理Chad Stickforth提起欺诈指控，指控其滥用和挪用从投资者处筹集的数百万美元资金。SEC诉状称，2016年12月至2021年9月期间，Stickfort…
SEC指控Tadrus Capital涉嫌数百万美元庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）已对Mina Tadrus及Tadrus Capital LLC提起诉讼，指控其策划数百万美元庞氏骗局。自2020年9月以来，被告从至少31名投资者处筹集超500万美元，虚假宣称通过AI高频交易模型投资，承诺年…
SEC指控Hex创始人Richard Heart涉嫌未经注册的加密资产发行
美国证券交易委员会（SEC）于2023年7月31日对Hex创始人Richard Heart及其控制的三个未注册实体Hex、PulseChain和PulseX提出指控，指其通过未经注册的加密资产证券发行筹集超过10亿美元，并涉嫌挪用至少12…
SEC 对 ARO Equity 负责人 Renison 和 Allcott 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）对 ARO Equity, LLC 负责人 Thomas D. Renison 和 Timothy J. Allcott 的诉讼取得最终判决。法院认定两人向投资者虚假宣传公司业绩，并使用新投资者资金支付老投资者…
SEC指控投资者Joseph C. Lewis内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）于2023年7月26日对投资者Joseph C. Lewis提起内幕交易指控，称其向当时的女友Carolyn W. Carter及两名私人飞行员Patrick J. O’Connor和Bryan L. Waug…
SEC起诉Digital World Exchange及其创始人Alexander Elbanna
美国证券交易委员会（SEC）对Alexander Elbanna及其创立的Digital World Exchange等三家实体提起诉讼，指控其在2018年2月至2021年4月期间，通过未注册发行和销售名为DWE和BPC的加密资产证券，欺…
SEC 对 Saivian 庞氏骗局运营商 Evans 获法院判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，针对 Ryan Morgan Evans 在“Saivian”多百万美元庞氏骗局和金字塔计划及欺诈性发行中的角色，法院已作出判决。Evans 同意支付 338,743 美元，包括非法所得、判决前利息和罚款…
SEC提议修改经纪交易商客户保护规则，要求高频计算净现金
美国证券交易委员会（SEC）于2023年7月12日提议修改规则15c3-3（客户保护规则），要求部分经纪交易商将欠客户及其他经纪交易商（即PAB账户持有人）净现金的计算频率从每周一次提高至每日一次。该提案适用于平均总信用额不低于2.5亿美…
Jefferies寻求解除破产自动中止，意图全资控股FXCM
Jefferies Financial Group在最新SEC文件中披露，其持有FXCM 50%投票权，并已提供额外资本。2023年3月，Global Brokerage部分票据持有人对GLBR及其子公司Holdings提起非自愿破产申请…
SEC 对 EmpiresX 运营商取得最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已对 Empires Consulting Corp.（EmpiresX）及其创始人 Emerson Sousa Pires 和 Flavio Mendes Goncalves 取得最终判决。SEC 指控其运营…