SEC 指控 StoneX 前高管 Joseph Conlan 在 GAIN Capital 收购案前内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）对 StoneX 前全球外汇销售主管 Joseph Conlan 提起内幕交易指控，称其在 StoneX 收购 GAIN Capital 消息公布前，利用非公开信息买入 GAIN Capital 股票，非法获利 73,627.47 美元。Conlan 已同意和解，将支付罚没款、利息及民事罚…
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SEC 对 Thor Technologies 未注册加密资产发行案获缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）于2023年10月18日获得对 Thor Technologies, Inc. 及其 CEO 兼联合创始人 David Chin 的缺席判决。法院认定其在2018年进行了约260万美元的未注册加密资产证券发行…
SEC提议禁止交易所对代理相关股票交易采用基于交易量的定价
美国证券交易委员会（SEC）于2023年10月19日提出一项新规，拟禁止全国性证券交易所对NMS股票中代理或非风险自营（代理相关）订单的执行提供基于交易量的交易定价。该提案还要求交易所制定反规避规则、书面政策与程序，并披露有关会员自营交易…
SEC指控Brian Rubin在Array BioPharma股票期权内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控伊利诺伊州迪尔菲尔德的Brian Marc Rubin在辉瑞收购Array BioPharma消息公布前，利用从配偶处获取的重大非公开信息交易Array股票期权，非法获利90,458美元。Rubin已同意法…
Jefferies 完成止赎，全资拥有 FXCM
Jefferies Financial Group 在2023年9月14日完成对 Global Brokerage Inc. 质押的 FXCM 股权的止赎，从而获得 FXCM 100% 的流通权益，FXCM 成为其合并子公司。此前 Jef…
SEC申请法院强制马斯克遵守调查传票
美国证券交易委员会（SEC）已向法院申请命令，要求埃隆·马斯克（Elon Musk）遵守调查传票并出庭作证。SEC称，马斯克原定于2023年9月作证，但在作证前两天通知SEC不会出席，并首次提出多项虚假异议。该传票与SEC正在进行的调查有…
SEC紧急叫停Zera Financial涉嫌欺诈发行，涉案金额超220万美元
美国证券交易委员会（SEC）已获得紧急命令，叫停Zera Financial LLC及其所有者Luis A. Romero涉嫌的 ongoing 欺诈发行和庞氏骗局。该计划从约170名投资者处筹集了超过220万美元，承诺每月3%的回报（年…
SEC对Maxim Group处以80万美元罚款，因违反Regulation SHO
美国证券交易委员会（SEC）宣布对注册经纪交易商Maxim Group, LLC提起和解指控，因其违反联邦证券法关于卖空执行和可疑活动报告（SARs）提交的规定。SEC指出，2018年1月至2019年1月期间，Maxim为其他经纪交易商的…
Interactive Brokers 因记录保存与监管失职向 CFTC 支付 2000 万美元和解金
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2023 年 9 月 29 日宣布，已同时对 Interactive Brokers Corp. 和 Interactive Brokers LLC 提出指控并达成和解。CFTC 认定，至少从 201…
SEC对10家公司处以总计7900万美元罚款，因记录保存违规
美国证券交易委员会（SEC）宣布对五家经纪自营商、三家双重注册的经纪自营商和投资顾问以及两家关联投资顾问公司提出指控，因其广泛且长期未能维护和保存电子通信。这些公司承认了各自SEC命令中的事实，并同意支付总计7900万美元的罚款，同时已开…
SEC指控Diamond Desk欺诈性证券发行，涉嫌挪用投资者资金
美国证券交易委员会（SEC）对佛罗里达州公司The Diamond Desk Corporation及其唯一所有者Adam J. Lowe提出指控，称其通过涉及天然彩色钻石的欺诈性投资计划从至少九名投资者处筹集约220万美元。SEC诉称…
SEC指控播客主持人Matthew Motil涉嫌1100万美元庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）指控播客“The Cash Flow King”主持人Matthew Motil通过虚假的本票投资计划，从50多名投资者手中欺诈性筹集约1100万美元，涉嫌庞氏骗局。SEC称，Motil谎称投资由房产第一抵押权…
SEC对Empirex Capital提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）于2023年9月21日向佛罗里达南区法院对Empirex Capital LLC及其负责人Rafael Alberto Vargas Gonzalez提起诉讼，指控其通过销售未注册证券欺诈投资者。2018年7月…
高盛因蓝色表单数据缺陷向SEC支付600万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，高盛集团（Goldman Sachs & Co. LLC）因未能向SEC提供完整准确的证券交易信息（即蓝色表单数据），同意支付600万美元罚款以达成和解。SEC指出，在约十年间，高盛提交了超过22,000…
SEC对Lumentum前高管Xia Hong提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布对加利福尼亚州圣何塞的Xia Hong提起内幕交易指控，指控其在2021年1月Lumentum Holdings Inc.宣布收购Coherent, Inc.以及2021年11月宣布收购NeoPhotoni…
SEC 将 29 家公司列入 PAUSE 警示名单
美国证券交易委员会（SEC）于 2023 年 9 月 15 日更新了其未注册实体警示名单（PAUSE），新增 29 家招揽实体、3 家冒充正规公司以及 1 家虚假监管机构。这些实体被指使用误导性信息招揽投资者，提供关于其隶属关系、地点或注…
SEC指控Stoner Cats创作者未经注册发行NFT
美国证券交易委员会（SEC）指控Stoner Cats 2 LLC未经注册发行加密资产证券形式的NFT，筹集约800万美元用于资助动画网络系列剧。SEC认定其营销强调转售获利并抽取2.5%版税，最终SC2同意支付100万美元民事罚款并销毁…
SEC 对 Linus Financial 未注册销售零售加密借贷产品提出指控，但未处以罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对 Linus Financial, Inc. 达成和解指控，因其未注册即向零售投资者提供和销售加密借贷产品 Linus Interest Accounts。SEC 考虑到该公司积极配合并迅速采取补救措施…
纳斯达克获SEC批准推出AI驱动的动态中点延长生命周期订单
纳斯达克（NASDAQ:NDAQ）宣布已获得美国证券交易委员会（SEC）批准，推出Dynamic Midpoint Extended Life Order（M-ELO），这是首个由人工智能（AI）驱动的交易所订单类型。该订单类型利用AI实…
SEC 指控夏威夷居民在互联网留言板操纵 COTRP 证券
美国证券交易委员会（SEC）对夏威夷居民 Jeremy Koski 提起证券欺诈指控，指其通过互联网留言板发布虚假文件，操纵由 J.C. Penney 债券支持的结构性股票证券 COTRP 的交易价格。SEC 称，Koski 在 2021…