SEC 赢得对 Coinseed 及其创始人的法院命令
美国证券交易委员会（SEC）已获得法院命令，对 Coinseed 及其创始人兼首席执行官 Delgerdalai Davaasambuu 处以罚款。2023年7月5日，纽约南区法院法官 Paul G. Gardephe 签发命令，要求被告返还 141,410 美元及判决前利息，并各支付 141,410 美元民事罚款。…
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Future FinTech 因财报不实与内控缺陷与 SEC 和解，将支付 165 万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布与 Future FinTech Group Inc.（FTFT）达成和解，指控其提交严重不准确的年报，且未能维持充分的账簿记录和财务报告内部控制。FTFT 既不承认也不否认调查结果，同意支付 165 万美…
SEC起诉Spartan Trading欺诈，寻求冻结账户资金
美国证券交易委员会（SEC）在明尼苏达地区法院对Spartan Trading Company, LLC及其发起人提起诉讼，指控其运营未注册的欺诈性日内交易基金，从数十名投资者处筹集超过370万美元。SEC寻求冻结该公司账户剩余资金，并进…
SEC指控Marcum LLP对数百家SPAC客户审计存在缺陷
美国证券交易委员会（SEC）于2023年6月21日对审计公司Marcum LLP提出指控，指其在为数百家特殊目的收购公司（SPAC）客户提供审计服务时存在系统性质量控制失败和违反审计标准的行为。SEC发现，Marcum的缺陷不仅限于SPA…
SEC 获法院紧急令：Binance.US 客户资产须 repatriate 回美国
美国证券交易委员会（SEC）针对 Binance Holdings Limited、BAM Management US Holdings Inc.、BAM Trading Services Inc. 及 Changpeng Zhao 的诉…
PIMCO 支付900万美元与SEC和解两起执法行动
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册投资顾问太平洋投资管理公司（PIMCO）将支付900万美元，以和解两起涉及信息披露及政策程序违规的执法行动。第一起涉及PIMCO Global StocksPLUS & Income Fund未披露利…
Public.com 携手 ARK 推出新系列节目“The Brainstorm”
Public.com 与 ARK 合作推出全新系列节目“The Brainstorm”，每周讨论颠覆性科技领域的热点新闻。首集已上线，由 ARK 副投资组合经理 Nick Grous 和研究总监 Sam Korus 主持，探讨了苹果 WW…
Prashant Yerramalli 加入 Public 担任运营与监管事务副总裁
投资平台 Public 今日宣布，Prashant Yerramalli 加入其高管团队，担任运营与监管事务副总裁。Yerramalli 此前曾担任美国证券交易委员会（SEC）主席 Gary Gensler 的幕僚长，是 Gensler…
SEC寻求对Renwick Haddow同谋James Bernard Moore的简易判决
美国证券交易委员会（SEC）正寻求对庞氏骗局策划者Renwick Haddow的同谋James Bernard Moore作出简易判决。SEC指控Moore和Voicetech协助Haddow及其控制的实体实施证券欺诈，通过虚假营销材料从…
Binance.US 警告银行合作伙伴准备暂停法币（USD）提现通道
在SEC对Binance及其创始人赵长鹏提起诉讼后，Binance.US宣布暂停美元存款，并通知客户其银行合作伙伴准备最早于2023年6月13日暂停法币（USD）提现通道。该交易所建议客户对美元资产采取适当行动。此举可能影响美国用户的法币…
SEC紧急申请冻结Binance.US资产 确保客户资金安全
美国证券交易委员会（SEC）于2023年6月6日对币安旗下Binance.US平台及其创始人赵长鹏（Changpeng Zhao）提出紧急行动申请，寻求临时限制令以冻结资产、要求返还客户资产，并采取其他紧急救济措施，确保Binance.U…
继币安之后，SEC 指控 Coinbase 运营未注册交易所
美国证券交易委员会（SEC）在指控全球最大加密货币交易所币安违反证券法后不到24小时，又对第二大加密货币平台 Coinbase 提起诉讼，指控其作为未注册的国家证券交易所、经纪商和清算机构运营加密资产交易平台，并未注册其加密资产质押即服务…
瑞银预计最早于2023年6月12日完成收购瑞信
瑞银集团（UBS）预计最早于2023年6月12日完成对瑞士信贷集团（Credit Suisse）的收购。届时，瑞士信贷集团将并入瑞银集团。交易完成尚需满足包括美国证券交易委员会宣布注册声明生效在内的若干条件。完成后，瑞信股票及美国存托股份…
SEC 赢得法院命令，对交易员 David O'Brien 处以千万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）已获得法院命令，对参与数百万美元市场操纵计划的交易员 David O'Brien 进行处罚。2023年5月25日，纽约南区法院法官 Denise L Cote 签署命令，要求 O'Brien 返还 5,197…
SEC指控社交媒体网红“Ricky Bobby”参与股票操纵计划
美国证券交易委员会（SEC）于2023年5月25日对Francis Sabo（又名“Ricky Bobby”）提起部分和解的指控，指控其参与一项1亿美元的证券欺诈计划。Sabo被指在Discord的Atlas Trading论坛上自诩为可…
SEC 对 Chicago Crypto Capital 及其负责人获缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得对 Chicago Crypto Capital LLC（CCC）及其所有者 Brian Amoah 和前销售人员 Elbert “Al” Elliott 的最终判决。SEC 指控他们在 2018 年 8…
CFTC对加拿大丰业银行处以1500万美元罚款，因员工使用WhatsApp等未授权通讯
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加拿大丰业银行（The Bank of Nova Scotia）及其关联公司处以1500万美元罚款，原因是员工使用WhatsApp等未授权通讯方式讨论业务，违反了记录保存和监督要求。该行承认相关事实，并…
SEC与Coinme及CEO Neil Bergquist达成和解，涉及未注册证券发行
美国证券交易委员会（SEC）宣布与西雅图公司Coinme Inc.、其子公司Up Global SEZC及两家公司首席执行官Neil Bergquist达成和解。SEC指控其在2017年ICO中未经注册发行和销售名为UpToken的加密资…
Jefferies 估计因涉及 FXCM 的最大损失敞口为 8280 万美元
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 已发布截至 2023 年 2 月的季度 SEC 报告。数据显示，截至 2023 年 2 月 28 日，Jefferies 因涉及 F…
FINRA警告持续钓鱼攻击，仿冒域名瞄准会员公司
美国金融业监管局（FINRA）近日向会员公司发出警告，指出有不法分子利用仿冒域名“finrarps.org”和“finrarps.net”发送欺诈邮件，冒充FINRA及SEC等机构，要求收件人提交数据，并威胁否则将注销其投资顾问注册。FI…