SEC指控Mara Investments挪用投资者资金
美国证券交易委员会（SEC）指控Justin Murphy及其投资管理公司Mara Investments, LLC欺诈性挪用约340万美元投资者资产。SEC称，Murphy诱导多名投资者向Mara Investment Management LP基金投资约660万美元，但将几乎全部资金用于未经授权的商业和个人开支…
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Apex Fintech Solutions 秘密提交 IPO 注册声明草案
Apex Fintech Solutions 于2023年12月12日宣布，已向美国证券交易委员会（SEC）秘密提交了与拟议首次公开募股（IPO）相关的 S-1 表格注册声明草案。发行股份数量和价格区间尚未确定，IPO 取决于市场状况及…
SEC指控交易员Andrew M. Komarow实施欺诈性“无资金交易”计划
美国证券交易委员会（SEC）对康涅狄格州Avon的Andrew M. Komarow提起诉讼，指控其在2022年10月至2023年1月期间，通过从多个银行账户向至少四家经纪商的十个账户进行无资金电子转账，利用经纪商临时提供的资金进行证券交…
Marex Group plc 向SEC秘密提交IPO注册声明草案
全球多元化金融服务平台 Marex Group plc 宣布，已就拟议的普通股首次公开募股（IPO）向美国证券交易委员会（SEC）秘密提交了 F-1 表格注册声明草案。拟议发行的规模和价格区间尚未确定。此次 IPO 预计将在 SEC 审查…
SEC 对 CodeSmart 被告 Marc Wexler 取得最终判决
纽约东区法院对 Marc Wexler 作出最终判决，永久禁止其违反联邦证券法。SEC 指控 Wexler 自 2013 年起参与操纵 CodeSmart 股价的计划，通过推广活动人为抬高股价，并利用两名经纪人购买股票的同时抛售个人持股…
SEC 对三内幕交易案被告获判决，涉及 Portola 制药证券
美国证券交易委员会（SEC）宣布，已获得对 Joseph M. Dupont 和 Stanley Kaplan 的判决，两人被指控在 Portola Pharmaceuticals Inc. 证券中进行内幕交易。此前，Jarett G.…
StoneX 估计 GAIN Capital 收购对价中 2010 万美元仍待支付
StoneX Group Inc.（NASDAQ:SNEX）在最新提交的 10-K 报告中披露，其收购 GAIN Capital 的交易中，仍有约 2010 万美元的合并对价因异议股东行使评估权而待支付。该对价基于约 340 万股异议股份…
SEC起诉Kraken：涉嫌无证运营证券交易平台
美国证券交易委员会（SEC）于2023年11月20日在加州北区法院对Payward Inc.和Payward Ventures Inc.（合称Kraken）提起诉讼，指控其自2018年9月以来，未经注册即作为证券交易所、经纪商、交易商和清…
SEC指控Laidlaw and Company (UK)违反最佳利益规则
美国证券交易委员会（SEC）宣布对注册经纪交易商Laidlaw and Company (UK) Ltd.及其两名注册代表Richard Michalski和Michael Murray提出和解指控，指其推荐频繁的进出交易，将赚取佣金和费…
SEC与Bell Rock Capital及其负责人达成和解，涉及多年“摘樱桃”欺诈案
美国证券交易委员会（SEC）已与Bell Rock Capital, LLC及其负责人M. Cassandra Toroian就一起多年“摘樱桃”欺诈案达成和解。被告同意支付没收款883,597美元、判决前利息185,451美元及民事罚款…
SEC指控算法交易员Matthew Melton欺诈投资者逾150万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控Matthew Melton就其Price Physics交易算法的业绩作出重大虚假陈述，并挪用超过150万美元投资者资金。根据SEC的起诉书，2018年4月至2020年10月期间，Melton从至少23名…
CoinShares 获得独家选择权，拟收购 Valkyrie Funds
CoinShares International Limited 于2023年11月16日宣布，已获得从 Valkyrie Investments Inc. 收购 Valkyrie Funds LLC 的独家选择权，该选择权有效期至202…
SEC 对前对冲基金交易员 Jeremy Shor 获最终判决
2023年11月7日，美国纽约南区联邦地区法院对 Jeremy Shor 作出最终同意判决，永久禁止其违反联邦证券法反欺诈等条款。Shor 曾为已倒闭的 Premium Point Investments LP 关联私募基金交易员，该公司…
SEC指控Bitwise Industries前联席CEO伪造文件误导投资者
美国证券交易委员会（SEC）指控私营科技服务初创公司Bitwise Industries Inc.的前联席CEO Jake Soberal和Irma Olguin, Jr.，称其在2022年融资约7000万美元过程中，就公司财务状况误导投…
FTX前CEO Sam Bankman-Fried被判欺诈及洗钱共谋罪
美国司法部确认，31岁的Samuel Bankman-Fried因两项电汇欺诈共谋、两项电汇欺诈及一项洗钱共谋罪被定罪，每项最高可判20年监禁。他还被判商品欺诈共谋和证券欺诈共谋罪，每项最高5年。量刑将由法官决定。FTX于2022年11月…
SEC诉Tadrus Capital案被法院暂停，涉数百万美元庞氏骗局
纽约东区法院已暂停美国证券交易委员会（SEC）对Mina Tadrus及Tadrus Capital LLC的民事诉讼。该暂停令由Frederic Block法官于2023年11月2日签署，源于美国政府因平行刑事调查而提出的介入并暂停民事…
SEC 寻求对 Terraform Labs 及 Do Kwon 的简易判决
美国证券交易委员会（SEC）已向纽约南区法院提交简易判决动议，要求对其针对 Terraform Labs Pte Ltd. 和 Do Hyeong Kwon 的所有指控作出裁决。SEC 指控被告策划欺诈计划，导致 450 亿美元市场损失…
PayPal 证实收到 SEC 传票，涉及其美元稳定币
PayPal 于 2023 年 11 月 2 日证实，已收到美国证券交易委员会（SEC）执法部门发出的传票，要求提供与 PayPal USD 稳定币相关的文件。该传票于 11 月 1 日收到，PayPal 表示正在配合 SEC 的调查。P…
KoreConX 选择 Nuvei 作为主要支付合作伙伴
加拿大金融科技公司 Nuvei Corporation（TSX:NVEI）今日宣布，已被基础设施技术平台 KoreConX 选为其主要支付合作伙伴。通过这一全球合作，美国私营企业可通过 KoreConX 平台接受符合 SEC 规定的投资…
SEC 指控 SafeMoon 及其高管涉嫌欺诈与未注册加密资产发行
美国证券交易委员会（SEC）于2023年11月1日对 SafeMoon LLC、其创始人 Kyle Nagy、SafeMoon US LLC 以及公司 CEO John Karony 和 CTO Thomas Smith 提起诉讼，指控他…