CFTC寻求从外汇公司ATC UK获取信息，涉嫌与7500万美元庞氏骗局有关
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对7500万美元庞氏骗局Oasis International的诉讼中取得新进展。2021年4月28日，CFTC向佛罗里达中区法院提交动议，要求传唤英国外汇公司ATC UK，以调查其与骗局的潜在关联。此前，接管人已获准聘请应急律师进一步调查ATC UK。此案涉及700多名美国居民…
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NFA 对 JDN Capital 下达终身禁入令，前负责人 Nicholas 被禁八年并罚款 12.5 万美元
美国全国期货协会（NFA）于 2021 年 4 月 19 日宣布，对前 NFA 会员、商品交易顾问 JDN Capital, LLC 及其前唯一负责人 Joshua David Nicholas 作出纪律处分。JDN Capital 被永…
NFA对OANDA处以20万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对OANDA Corporation处以20万美元罚款，因其未能向NFA提交准确的外汇日报且监管不力。NFA商业行为委员会发现，OANDA在反洗钱程序、客户投诉处理及准确申报等方面存在重复缺陷，包括2020年一名…
NFA 永久禁止 Argo Wealth Management 重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）于2021年3月18日宣布，对前NFA会员、位于俄亥俄州阿克伦的商品池运营商 Argo Wealth Management, Inc. 作出永久禁止重新申请会员资格或担任NFA会员负责人的处罚。NFA同时处罚了A…
OANDA面临NFA指控：可能被开除并处以罚款
美国衍生品行业自律组织全国期货协会（NFA）的商业行为委员会已对零售外汇经纪商OANDA Corporation提出投诉。OANDA需在30天内回应，若投诉进入正式程序，可能面临被开除或暂停NFA会员资格，以及每项违规不超过50万美元的罚…
NFA永久禁止介绍经纪商LTG Trading及Gary Fullett，涉欺诈行为
美国衍生品市场监管机构全国期货协会（NFA）宣布，永久禁止LTG Trading LLC的NFA会员资格及担任NFA会员负责人的资格。LTG是一家位于伊利诺伊州奥兰帕克的介绍经纪商，目前仍在CFTC注册。NFA同时禁止LTG前唯一负责人G…
NFA发布掉期交易商营销材料使用要求，2021年5月31日生效
美国全国期货协会（NFA）近期采纳了一项解释性通知，针对掉期交易商（SD）会员使用营销材料的行为，明确了NFA合规规则2-9(d)下的监管义务。该通知基于监管原则，考虑到SD会员仅与合格合约参与者开展业务，并协商定制化双边掉期。通知要求S…
CFTC 起诉离岸加密经纪商 PaxForex，指控非法零售商品交易与未注册 FCM
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2020年9月28日宣布，已在德克萨斯州南区联邦地区法院对圣文森特和格林纳丁斯注册的 Laino Group Limited（以 PaxForex 名义运营）提起民事执法诉讼。CFTC 指控该公司自20…