NFA对介绍经纪商Braemar Securities处以14万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对位于伦敦的介绍经纪商Braemar Securities LTD处以14万美元罚款。NFA听证小组基于商业行为委员会的投诉及和解提议作出裁决，认定该公司违反通信记录保存、客户信息保密及监管义务，违反NFA合规规则2-10(a)、2-26和2-9(a)。Braemar Securities既…
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CFTC 对 Tyche Asset Management 及其负责人获法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，对总部位于芝加哥的 Tyche Asset Management, LLC 及其负责人 Phillip Galles 以及 Galles 控制的其他八家 Tyche 实体进行处罚。命令要求…
NFA对介绍经纪商Oscar Gruss & Son处以14万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对位于纽约的介绍经纪商Oscar Gruss & Son Inc.作出处罚决定，因其违反沟通记录保存、允许未注册人员担任关联人员以及监管失职等规定，处以14万美元罚款。该公司既未承认也未否认指控，但同意和解
盈透证券客户现可将加密货币从Paxos账户转至外部钱包
盈透证券（Interactive Brokers）已允许具备加密货币交易权限的客户，通过Paxos网页应用将加密资产从Paxos账户提现至外部钱包。目前每笔及每日提现限额均为5000美元等值，Paxos将扣除网络交易费或Gas费，处理速度…
CFTC首例杀猪盘案：Cunwen Zhu与Justby被控诈骗130万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加州居民Cunwen Zhu及其公司Justby International Auctions提起民事诉讼，指控其通过“杀猪盘”浪漫骗局欺诈至少29名客户，非法挪用超过130万美元用于数字资产和外汇交易…
CFTC 新增 45 家公司至注册缺失名单，总数超 240 家
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2023 年 6 月 12 日宣布，将 45 家未注册的外国实体列入其注册缺失名单（RED List）。CFTC 执法主任 Ian McGinley 表示，此举旨在保护美国投资者免受潜在金融伤害，并强…
NFA上调外汇交易最低保证金要求
美国全国期货协会（NFA）于2023年3月6日宣布，鉴于CME和ICE对英镑、日元和土耳其里拉外汇期货的当前保证金要求，NFA执行委员会决定提高外汇交易商会员（FDM）在涉及这些货币的货币对中必须收取和维持的最低保证金。新要求将于2023…
NFA对GMG Brokers及两名员工处以总计35万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）于2023年3月1日宣布对总部位于英国伦敦的NFA会员介绍经纪商GMG Brokers LTD及其两名员工Marco Saviozzi和Jason Terence Lyons作出两项处罚决定。GMG被罚款22.5…
NFA对介绍经纪商VBI Company处以13.5万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对位于南达科他州苏福尔斯的介绍经纪商VBI Company处以13.5万美元罚款，该公司关联人Peter Mark Vanden Berge承担连带责任。NFA听证小组认定VBI违反合规规则2-10，且VBI与V…
NFA 警示冒充其员工的诈骗案件增加
美国全国期货协会（NFA）近日发布警告，称冒充 NFA 员工或代理人的诈骗案件有所增加。诈骗者通常承诺帮助受害者追回投资损失，但要求支付费用。NFA 强调，其员工绝不会以任何理由向投资者索取付款或费用。此类诈骗往往通过社交媒体、应用程序或…
NFA对StoneX Markets处以100万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对掉期交易商会员StoneX Markets LLC处以100万美元罚款。NFA商业行为委员会（BCC）认定，该公司未能及时完整披露其未按常规程序计算初始保证金，且风险管理计划、记录保存和交易前中间价提供等方面存…
NFA对GAIN Capital提起诉讼，指控其不当调整客户账户
美国全国期货协会（NFA）商业行为委员会（BCC）于2022年9月15日对GAIN Capital Group LLC及其CEO Alexander Robert Bobinski, Jr. 提起投诉，指控该公司在2021年3月31日至4…
NFA对Makor Securities London处以37.5万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对Makor Securities London Ltd处以37.5万美元罚款。NFA商业行为委员会（BCC）认定该公司作为前介绍经纪商（IB）及当前临时注册的掉期交易商，未披露与关联公司之间的资产转移、虚假陈述…
CFTC发布场外外汇交易警告，欺诈投诉激增
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对场外外汇交易发布客户警告，指出欺诈投诉不断上升。该警告提供了八项风险提示，强调投资者在交易前应核实交易商是否在CFTC注册，并检查其纪律历史。CFTC发现，未注册交易商常通过社交媒体招揽客户，要求以比…
CFTC 新增 34 家实体至注册缺陷名单
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 7 月 14 日将 34 家未注册的外国实体列入其注册缺陷名单（RED List）。该名单自 2015 年推出以来，实体总数已达 202 家。被列入名单的实体涉嫌从事需要注册的活动，如交…
NFA 警告仿冒域名风险，提醒会员警惕欺诈邮件
美国全国期货协会（NFA）近日发布警告，称发现一个可能具有恶意的仿冒域名“cases-nfa.futures.org”，该域名试图冒充 NFA 官方进行通信。NFA 强调，来自该域名的任何邮件均非官方发出，应被忽略。所有合法邮件均来自特定…
NFA提议修订外汇交易商成员合规规则，限制关联方直通处理例外
美国全国期货协会（NFA）提议修改针对仅使用直通式处理的外汇交易商成员（FDM）的合规规则。NFA董事会认为，若FDM利用关联方作为直通式处理对手方并据此取消或调整客户订单，不符合规则初衷。因此，NFA修订合规规则2-43，明确该例外仅适…
CFTC要求法院对欺诈外汇计划GDLogix处以260万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）在获得对Daniel LaMarco及其欺诈外汇计划GDLogix Inc的缺席判决后，于2022年5月9日向纽约东区法院提交默认判决动议，要求对被告处以2,587,800美元民事罚款，并连带赔偿862…
法院需更多时间裁决Effex诉NFA案，听证会延期至6月
Effex Capital针对美国全国期货协会（NFA）的诉讼可能延长。伊利诺伊北区法院法官Andrea R. Wood要求更多时间对撤销驳回的动议作出裁决，原定2022年4月27日的电话状态听证会已取消并重新安排至6月8日。Effex及…
Fintech Investment Group与Compcoin就CFTC欺诈指控达成180万美元和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州中区联邦地区法院对Alan Friedland及其公司Fintech Investment Group和Compcoin LLC作出永久禁令、金钱制裁和衡平救济的裁定。被告被指控欺诈性招揽…