NFA永久禁止介绍经纪商LTG Trading及Gary Fullett，涉欺诈行为

汇捷资讯监管合规关注「NFA永久禁止介绍经纪商LTG Trading及Gary Fullett，涉欺诈行为」。文中涉及Gary Fullett、APP、LLC、NFA。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国衍生品市场监管机构全国期货协会（NFA）于2021年1月14日宣布，已永久禁止LTG Trading LLC的NFA会员资格及担任NFA会员负责人的资格。LTG是一家位于伊利诺伊州奥兰帕克的介绍经纪商，曾是NFA会员，目前仍在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册。NFA同时禁止LTG前唯一负责人及关联人员Gary Fullett在五年内成为NFA会员或担任NFA会员负责人。该决定由NFA听证小组作出，基于NFA商业行为委员会提起的投诉以及LTG和Fullett提交的和解提议。

关键要点

NFA听证小组认定LTG和Fullett违反了多项NFA合规规则：

• 未能维持高标准的商业荣誉和公平交易原则，违反NFA合规规则2-4。
• 未获得客户要求的书面授权即进行全权交易，违反NFA合规规则2-8(a)。
• 进行误导性和欺骗性销售招揽，并使用误导性和欺骗性宣传材料，违反NFA合规规则2-2(a)、2-29(a)(1)、2-29(b)(1)和2-29(b)(2)。
• 投诉进一步指控LTG和Fullett在客户账户中放置具有极高佣金和费用的交易，为自身产生佣金，但似乎对客户几乎没有经济益处。
• Fullett未能充分披露交易前的佣金和费用金额，也未解释佣金和费用如何影响客户盈利能力。

影响解读

该裁决对LTG和Fullett的职业生涯产生重大影响。LTG需在决定生效后30天内退出NFA会员资格，此后永久禁止成为NFA会员、准会员或负责人。Fullett需在决定生效后30天内退出NFA准会员和负责人身份，此后五年内禁止成为NFA会员、准会员或担任任何NFA会员的负责人。若Fullett在五年禁令后获得NFA会员、准会员或负责人身份，则需在获得该身份后30天内向NFA支付50,000美元罚款。此外，根据CFTC法规1.63，该决定使Fullett永久无资格担任任何自律组织的纪律委员会、仲裁小组、监督小组或管理委员会成员。

关键对比表格

未来展望

此案凸显NFA对会员及其关联人员违规行为的严厉监管态度。LTG和Fullett在和解提议中既不承认也不否认投诉指控，但同意接受处罚。该决定和和解提议可能被用于执行条款的行动或后续纪律处分或监管行动中，作为纪律历史和加重处罚的证据。对于行业而言，此案提醒介绍经纪商必须严格遵守NFA合规规则，特别是关于全权交易授权、佣金披露和营销材料真实性的要求。

编辑总结

NFA对LTG Trading和Gary Fullett的处罚体现了其对欺诈性和不道德交易行为的零容忍。此案涉及未经授权全权交易、高额佣金损害客户利益以及误导性宣传等严重违规行为。行业参与者应引以为戒，确保合规经营，保护客户权益。黄金形态通APP 将持续关注监管动态。