CFTC 起诉离岸加密经纪商 PaxForex，指控非法零售商品交易与未注册 FCM
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背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国监管机构持续打击针对美国客户的无牌离岸经纪商。2020年9月28日，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，已在美国德克萨斯州南区联邦地区法院对 Laino Group Limited（以 PaxForex 名义运营）提起民事执法诉讼。PaxForex 在圣文森特和格林纳丁斯注册。CFTC 指控其从事非法零售商品交易，并作为期货佣金商（FCM）运营却未注册。
关键要点
CFTC 的起诉书指控 PaxForex 违反《商品交易法》（CEA），具体包括：
- 自2018年3月至今，PaxForex 提供或从事以太坊、莱特币、比特币、黄金和白银的非法零售商品交易。
- 这些交易未遵循 CFTC 指定或注册的合约市场的规则。
- PaxForex 通过员工和代理人招揽并接受零售商品交易订单，充当 FCM 角色。
- PaxForex 作为交易对手方，提供信贷或接受比特币及其他资产形式的资金、证券和财产作为保证金交易或合约的对价。
- 尽管充当 FCM，PaxForex 未按要求向 CFTC 注册。
影响解读
CFTC 执法部门主任 James McDonald 表示：“这一行动表明 CFTC 持续致力于确保在我们管辖范围内提供杠杆零售交易的实体——包括涉及数字资产的实体——向 CFTC 注册。我们将大力执行这些要求，以维护市场诚信并保护客户。”
此案是 CFTC 针对离岸加密和零售商品经纪商的一系列执法行动之一，凸显美国监管机构对无牌外汇和加密交易平台的打击力度。对于投资者而言，选择未注册的离岸经纪商可能面临资金安全风险，且不受美国监管保护。
关键对比表格
| 项目 | CFTC 要求 | PaxForex 被指控行为 |
|---|---|---|
| 注册状态 | 作为 FCM 必须向 CFTC 注册 | 未注册 |
| 交易品种 | 零售商品交易须遵守指定合约市场规则 | 提供以太坊、莱特币、比特币、黄金和白银交易 |
| 交易性质 | 杠杆零售商品交易需合规 | 非法零售商品交易，充当交易对手方并提供保证金 |
| 客户保护 | 注册实体受监管，客户可查询 NFA BASIC | 未注册，客户资金无监管保障 |
未来展望
CFTC 在诉讼中寻求追缴非法所得、民事罚款、赔偿、永久注册和交易禁令，以及永久禁止进一步违反 CEA 的禁令。此案结果可能对离岸加密经纪商产生威慑效应，并推动更多平台考虑合规注册。投资者应密切关注案件进展，并优先选择在 CFTC 或 NFA 注册的经纪商进行交易。
编辑总结
CFTC 对 PaxForex 的诉讼再次表明，美国监管机构对无牌离岸经纪商的打击不限于传统外汇，已延伸至加密资产零售交易。投资者在入金前应通过 NFA BASIC 核实公司注册状态，避免与未注册实体交易。合规与透明度是保护自身权益的第一道防线。
常见问题解答
问题：PaxForex 被 CFTC 指控了什么？
回答：CFTC 指控 PaxForex 从事非法零售商品交易，并作为期货佣金商（FCM）运营却未向 CFTC 注册。具体涉及以太坊、莱特币、比特币、黄金和白银的杠杆交易。
问题：PaxForex 在哪个国家注册？
回答：PaxForex 的运营公司 Laino Group Limited 在圣文森特和格林纳丁斯注册。
问题：CFTC 寻求哪些处罚？
回答：CFTC 寻求追缴非法所得、民事罚款、赔偿、永久注册和交易禁令，以及永久禁止进一步违反《商品交易法》的禁令。
问题：投资者如何核实经纪商是否在 CFTC 注册？
回答：投资者可以通过美国全国期货协会（NFA）的 BASIC 系统查询公司的注册状态。CFTC 强烈建议公众在投入资金前进行核实。
问题：此案对加密投资者有何启示？
回答：此案提醒投资者，离岸加密经纪商可能不受美国监管保护。选择未注册平台可能面临资金安全风险，应优先选择合规注册的经纪商。
关键词：PaxForex, FCM, APP, James, McDonald, Basic, CFTC, NFA
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