美国CFTC对介绍经纪商Foremost Trading处以110万美元罚款，涉虚假交易

汇捷资讯监管合规关注「美国CFTC对介绍经纪商Foremost Trading处以110万美元罚款，涉虚假交易」。文中涉及Foremost Trading、APP、LLC、Mark。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于2020年7月6日发布两项命令，对伊利诺伊州注册介绍经纪商Foremost Trading LLC及其负责人Mark Miller提出欺诈、未经授权及虚假交易、未能尽职监督客户账户处理等指控，并了结此案。Miller是Foremost的主要负责人及关联人员。

关键要点

• Miller需支付25万美元民事罚款，Foremost需支付20万美元民事罚款，二者共同承担723,013美元赔偿金。
• Miller被禁止在CFTC指定的任何交易所及所有CFTC注册实体进行交易，禁令为期两年，并永久禁止申请注册、主张注册豁免以及从事任何需要CFTC注册的活动。
• CFTC执法部主任James McDonald表示，客户必须能够信任他们授权交易账户的专业人士，CFTC将对欺诈或虚假交易行为采取行动，包括禁止为他人交易。

违规细节

根据命令，从2014年2月开始至至少2016年8月，Miller在其与家人拥有的自营账户和其拥有交易权限的客户账户之间，策划了至少45笔未经授权的虚假回合交易。这些回合交易将资金从客户账户转移至自营账户。

Miller还为该客户进行了近500笔其他未经授权的虚假交易，使他能够在自营账户中建立期货或期权头寸，而无需竞争性执行，且在许多情况下获得比原本更优的价格。最后，Miller通过向客户的期货佣金商报告虚假错误，并要求将盈利交易转入自营账户，从而挪用客户资金。

影响解读

此案凸显了CFTC对介绍经纪商及其关联人员不当行为的监管力度。Foremost Trading作为注册介绍经纪商，其负责人Miller的行为严重违反了客户信任，导致客户资金被挪用。CFTC的处罚包括高额罚款、赔偿和交易禁令，旨在震慑类似行为，保护投资者利益。

此外，CFTC与CME Group的平行调查合作表明监管机构之间的协同执法，CME Group已对Miller和Foremost采取纪律处分。

关键对比表格

未来展望

此案了结后，CFTC将继续监控市场行为，确保客户资金安全。介绍经纪商需加强内部监督，防止类似欺诈和虚假交易发生。投资者应选择受监管且信誉良好的经纪商，并定期审查账户活动。

编辑总结

Foremost Trading及其负责人Miller因虚假交易和欺诈被CFTC重罚，体现了监管机构对客户保护的重视。此案也提醒行业参与者，合规经营和客户信任是业务可持续发展的基石。