SEC指控Guggenheim Securities违反举报人保护规则
美国证券交易委员会（SEC）于2021年6月23日宣布对纽约注册经纪交易商Guggenheim Securities, LLC提出和解指控，因其违反举报人保护规则。SEC认定，该公司在2016年至2020年期间通过合规手册禁止员工未经批准联系监管机构，包括SEC，违反了《1934年证券交易法》规则21F-17。Gug…
Guggenheim Securities 相关报道 Related Coverage
共 1 篇 · 第 1/1 页本页聚合主体「Guggenheim Securities」在汇捷资讯的相关报道，共 1 篇，主要出现在监管合规。每篇保留主体、时间和可核验事实。
关于「Guggenheim Securities」
「Guggenheim Securities」在汇捷资讯有哪些报道？
目前收录 1 篇与「Guggenheim Securities」相关的报道，分布在监管合规等栏目，可按时间浏览。
如何引用「Guggenheim Securities」相关内容？
请打开具体原文核对事实，注明来源「FXAJAX 汇捷资讯」并附上原文链接。