Broadway Technology 任命 Dan Romanelli 为关系主管
前台金融科技解决方案提供商 Broadway Technology 于2021年9月13日宣布任命 Dan Romanelli 为关系主管。Romanelli 将负责推动业务发展计划与客户关系管理，领导全球销售与关系经理团队。他拥有超过25年国际金融科技经验，曾任职于交易所、经纪商、清算机构及供应商，最近担任 USA…
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FXCM及Drew Niv称投资者诉讼已陷入死胡同
FXCM Inc（现为Global Brokerage Inc.）及其前高管Drew Niv、William Ahdout于2021年9月9日向纽约南区法院提交简易判决动议，称投资者集体诉讼经过两年多证据开示后已无事实依据。案件源于201…
Tickmill 聘请 Derek Wilks 担任首席财务官
FCA 持牌零售外汇及差价合约经纪商 Tickmill 已聘请 Derek Wilks 担任新任首席财务官。Wilks 此前在 Sunrise Brokers LLC 担任首席财务官九年，该公司于 2016 年被 BGC Partners…
俄罗斯反垄断局再罚Google 因发布eToro无牌广告
俄罗斯联邦反垄断局（FAS）莫斯科办公室对Google LLC处以20万卢布罚款，原因是其发布了未经俄罗斯央行许可的经纪商eToro的广告。这是Google自2021年初以来在俄罗斯收到的第五张类似罚单，累计罚款已达80万卢布。FAS调查…
eToro 成功驳回残疾歧视诉讼
在线交易公司 eToro USA LLC 成功驳回了一起残疾歧视诉讼。原告 Cristian Sanchez 于2021年9月1日自愿提出无偏见撤诉。原告指控 eToro 网站违反《美国残疾人法案》（ADA），未使其网站对盲人无障碍。eT…
Aspire Commodities因违反ICE规则被罚70万美元
ICE Futures U.S. 对 Aspire Commodities, LLC 作出纪律处罚，该公司同意支付70万美元罚款，以了结有关违反交易所规则的指控。BCC 认定其在2019年11月至2021年6月期间多次超出 Henry L…
Nuvei 完成对 Simplex 的收购
支付技术服务提供商 Nuvei Corp 已完成对 SimplexCC Ltd. 的收购。Simplex 是一家领先的法币与加密货币网关，利用人工智能驱动的欺诈和风险管理工具，连接交易所、经纪商、钱包和流动性提供商等市场参与者，支持超过…
Robinhood 动议驳回诉讼，称客户协议允许交易限制
在线交易平台 Robinhood 就 2021 年 1 月对 GameStop 和 AMC 等股票实施交易限制所引发的多地区诉讼，于 2021 年 8 月 30 日提交动议要求驳回起诉。Robinhood 主张其客户协议明确授权公司在特定…
FTX.US 收购 LedgerX，加速布局美国受监管加密衍生品市场
加密货币交易所 FTX.US 于2021年8月31日宣布，已签署收购协议，将收购 LedgerX 的母公司 Ledger Holdings Inc.。LedgerX 是受美国商品期货交易委员会（CFTC）监管的指定合约市场、掉期执行设施和…
SEC与SeeThruEquity联合创始人达成和解
美国证券交易委员会（SEC）即将结束对研究公司SeeThruEquity联合创始人Ajay Tandon和Amit Tandon的诉讼。2018年，SEC指控该公司及创始人通过发布所谓“ unbiased”和“not paid for”的…
SEC因网络安全失误处罚八家金融机构
美国证券交易委员会（SEC）于2021年8月30日对八家金融公司采取三项执法行动，因其网络安全政策和程序存在缺陷，导致电子邮件账户被接管，数千名客户的个人信息泄露。涉事公司包括Cetera Entities、Cambridge和KMS，均…
高盛因违反CBOT规则被罚2500美元
芝商所（CME Group）对高盛（Goldman Sachs & Co LLC）发布简易处罚通知，因其在2021年7月错误报告了2021年8月NYMEX原油期货合约的未平仓合约数量，违反了CBOT规则854。高盛被处以2500美元罚款…
QFC所有者Glen Galemmo被CFTC永久禁止交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，俄亥俄州南区联邦地区法院对Glen Galemmo作出同意令，认定其欺诈性招揽投资者参与商品池并挪用数百万美元资金。该命令对Galemmo实施永久交易和注册禁令。根据命令，2010年2月至2013年…
Silver Star FX运营商因外汇欺诈被判赔偿1560万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佐治亚州北区联邦地区法院对Silver Star FX, LLC（以Silver Star Live名义运营）、Silver Star Live Software LLC及David Wayne M…
CME 对瑞士信贷违反履约保证金要求处以15万美元罚款
CME Group 对 Credit Suisse Securities (USA) LLC 发布纪律处分通知，因其违反 CBOT 履约保证金规则。瑞士信贷同意支付15万美元罚款达成和解，但既不承认也不否认违规。该案涉及未及时追加保证金、…
Cboe期货交易所将上市AMERIBOR Term-30期货
Cboe全球市场公司宣布计划推出基于AMERIBOR Term-30利率基准的期货合约，预计于2021年9月13日在Cboe期货交易所上市，尚待监管审核。该基准由美国金融交易所发布，旨在为金融机构提供前瞻性短期利率，以应对LIBOR逐步退…
CFTC对庞氏骗局操盘手John Patrick Glenn提起2650万美元索赔诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对涉及Financial Tree庞氏骗局的John Patrick Glenn提起对抗诉讼，要求法院裁定其超过2650万美元的债务不可免除。Glenn于2021年1月申请破产，CFTC指控其与同伙欺诈…
SEC与SoFi Wealth达成和解：违反信托义务被罚30万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2021年8月19日对机器人投顾SoFi Wealth, LLC提起和解指控，指控其在2019年4月将客户资产投资于母公司Social Finance, Inc. (SoFi) 发起的两只新ETF时，违反了其…
CFTC起诉Centurion Capital Management涉嫌商品池欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年8月16日向法院提起诉讼，指控Centurion Capital Management及其负责人Terry Michael Svejda涉嫌欺诈性募集资金并挪用约80%的参与者资金。CFTC寻…
ThinkMarkets 与前员工诉讼达成证据开示暂停协议
ThinkMarkets 与前员工 James Sorenson 在美国的商业秘密诉讼中同意暂停所有证据开示程序，等待法院对 Sorenson 驳回动议的裁决。ThinkMarkets 指控 Sorenson 在职期间及离职后盗用商业秘密…