Jefferies 估计因涉及 FXCM 的最大损失敞口为 1.095 亿美元
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 在 2021 年 10 月 8 日提交给美国证券交易委员会（SEC）的季度报告中估计，其因涉及 FXCM Group, LLC 而面临的最大损失敞口为 1.095 亿美元。这一数字较 2021 年 5 月 31…
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CFTC起诉CTAX Series及Scottsdale Wealth，涉欺诈与挪用资金
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年10月8日宣布，在亚利桑那州地区法院对Purvesh Mankad及其关联实体CTAX Series, LLC和CTAX Partners, LLC提起民事执法诉讼，指控其欺诈性招揽、挪用资金…
Nuvei 上调美国 IPO 规模，定价每股 123.14 美元
支付技术服务提供商 Nuvei Corp (TSE:NVEI) 宣布其美国首次公开募股（IPO）的定价，以每股 123.14 美元发行 300 万股次级投票权股票，总收益约 3.6942 亿美元。股票预计于 2021 年 10 月 6 日…
GAIN Capital 就 OANDA 专利侵权诉讼提交抗辩文件
GAIN Capital Holdings, Inc. 与 GAIN Capital Group, LLC（合称“GAIN”）已就 OANDA 提起的专利侵权诉讼向新泽西地区法院提交抗辩文件，否认所有侵权指控。OANDA 主张 GAIN…
24 Exchange向SEC提交美国证券交易所牌照申请
总部位于百慕大的24 Exchange已向美国证券交易委员会（SEC）提交Form 1申请的关键部分草案，寻求运营全国性证券交易所的牌照。该交易所由前FastMatch CEO Dmitri Galinov创立，计划推出24X Natio…
Plus500预计2021财年收益将超分析师预期
在线交易公司Plus500 Ltd (LON:PLUS) 于2021年10月4日发布截至2021年9月30日的交易更新。公司表示，尽管市场状况较近期季度更为稳定，但2021年第三季度仍实现进一步积极势头。因此，董事会现在预计2021财年收…
SEC指控Global Trading Institute创始人欺诈，涉及超200万美元客户损失
美国证券交易委员会（SEC）对Ron K. Harrison及Global Trading Institute, LLC（GTI）提起紧急诉讼，指控其自2016年以来持续进行投资顾问欺诈。Harrison被FINRA禁止与任何会员经纪公司…
AEGIS 就 CFTC 员工建议中特定 CTA 的 SEF 注册要求发表评论
AEGIS Hedging Solutions 就美国商品期货交易委员会（CFTC）昨日发布的员工建议发表评论，该建议明确了特定商品交易顾问（CTA）需将其交易设施注册为互换执行设施（SEF）。AEGIS 认为该建议澄清了可能触发注册要求…
SEC 对 Tradition Securities 处以罚款，因其违反 Reg SHO 规定
美国证券交易委员会（SEC）已接受 Tradition Securities and Derivatives, LLC 的和解提议，该公司将因违反《证券交易法》的 Reg SHO 规定而支付罚款。SEC 指控其在 2016 年 10 月至…
CFTC 对 KatchPips FX 欺诈性招揽行为处以罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Cody Ryan Porter 及其公司 KatchPips FX LLC 提起指控并达成和解，因其挪用客户资金并进行欺诈性招揽。CFTC 要求 Porter 和 KatchPips 支付 187…
盈透证券因原油负价格事件被罚8400万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对盈透证券（Interactive Brokers LLC）提起并达成和解，因其在2020年4月20日未能充分准备电子交易系统以接收负价格并计算保证金，违反CFTC监管规则。盈透证券需支付175万美元…
IEX交易所成立零售交易咨询委员会，多家头部券商加入
IEX交易所近日召集多家领先零售券商，成立零售交易咨询委员会（RTAC），以评估在市场结构变化和散户参与度飙升背景下，市场基础设施与规则应如何演进。包括嘉信理财、富达投资、盈透证券、Robinhood等近十家机构加入。该委员会旨在为个人投…
SEC指控Managed Options Trading运营商涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）已对德克萨斯州居民Leena Jaitley（又名Ali Jaitley和Leena Patel）提起诉讼，指控其运营欺诈性期权交易网站Managed Option Trading和OptionsbyPros。…
BTIG回应SEC做空违规指控：否认所有指控并请求驳回诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于数月前对经纪自营商BTIG, LLC提起诉讼，指控其在2016年12月至2017年7月期间错误标记超过90笔卖单，涉及约1.6亿股股票、价值逾2.5亿美元，违反SHO法规。BTIG于2021年9月17日向纽约…
Robinhood回应非法垃圾短信指控，拟申请驳回诉讼
在线交易公司Robinhood Financial LLC近日就一起涉及“推荐朋友”计划中涉嫌发送垃圾短信的投诉作出回应。该公司本周早些时候向加州北区法院提交文件，表示打算申请驳回此案。案件由华盛顿州居民Cooper Moore提起，指控…
德克萨斯州叫停Graco Commercial Capital非法外汇项目
德克萨斯州证券专员Travis J. Iles对Graco Commercial Capital, LLC及Raymond V. Grant发出紧急停止令，指控其非法提供银行杠杆外汇交易项目投资。该公司声称投资者资金将存入银行账户并获得九…
CFTC起诉外汇欺诈案CapitalStorm，涉嫌百万美元庞氏骗局
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年9月15日向北卡罗来纳州西区法院提起诉讼，指控Storm Bryant、Elijah Bryant及CapitalStorm LLC等实体和个人运营欺诈性外汇计划。被告涉嫌从至少94名客户处骗…
CFTC指控虚构公司Surrey Libor Capital总裁欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）对Gregory Demetrius Bryant, Jr.提起诉讼，指控其通过虚构公司Surrey Libor Capital进行欺诈性募集、挪用资金、非法运营商品池及未注册。Bryant涉嫌从至少35…
CFTC 对二元期权欺诈者获 250 万美元罚款令
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州中区联邦地区法院法官 Gregory A. Presnell 对 Ronald Montano 及 Montano Enterprises LLC 发出永久禁令，要求其支付合计 250 万…
CFTC起诉六家公司及个人，涉600万美元外汇欺诈案
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年9月14日宣布，在德克萨斯州北区联邦法院对Rudy Avila及六家美国与哥斯达黎加公司提起执法诉讼，指控其涉及欺诈性招揽、挪用资金及虚假陈述，涉案金额至少600万美元。CFTC寻求赔偿、没收…