CFTC起诉CTAX Series及Scottsdale Wealth，涉欺诈与挪用资金

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年10月8日宣布，已向美国亚利桑那州地区法院提起民事执法诉讼，指控被告Purvesh Mankad及其关联实体CTAX Series, LLC（一家CFTC注册的商品池运营商）和CTAX Partners, LLC（一家CFTC注册的介绍经纪商）涉嫌欺诈性招揽、挪用商品池参与者资金，并就欺诈行为向美国全国期货协会（NFA）作出虚假陈述。同日，CFTC还发布命令，对Paul Ohanian及其咨询公司Scottsdale Wealth Planning, Inc.提出并和解指控，原因是在与客户沟通中故意或鲁莽地遗漏重大事实，且未按要求注册为商品交易顾问（CTA）。

关键要点

针对Mankad和CTAX Series的诉讼涉及CTAX Series 1, LLC商品池。CFTC指控，在2014年7月25日至2019年3月22日期间，Mankad和CTAX Series欺诈性招揽参与者、挪用资金，并向NFA作出虚假陈述。根据起诉书，商品池参与者损失超过190万美元。CFTC寻求赔偿、没收非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及永久禁令。

针对Ohanian和Scottsdale Wealth的和解命令要求其支付33.8万美元赔偿金和16.9万美元民事罚款，禁止进一步违反《商品交易法》（CEA）及CFTC规定，并禁止其在四年内交易商品权益、向CFTC注册或从事需要注册的活动。命令还认定，Ohanian和Scottsdale Wealth在与商品池参与者沟通时故意或鲁莽地遗漏了重大事实，且未注册为CTA。

影响解读

此案凸显了CFTC对商品池运营商和介绍经纪商欺诈行为的执法力度，尤其是涉及挪用资金和向NFA虚假陈述的行为。对于投资者而言，选择注册实体时需谨慎，并关注其合规记录。同时，未注册为CTA的咨询顾问可能面临严厉处罚，包括赔偿、罚款和行业禁入。此案也提醒市场参与者，CFTC与NFA等自律组织合作，共同维护市场诚信。

关键对比

未来展望

针对Mankad和CTAX Series的诉讼仍在进行中，CFTC寻求的永久禁令和巨额罚款可能对被告产生重大影响。此案结果可能为类似案件提供判例，并进一步强化CFTC对商品池欺诈的打击。对于Ohanian和Scottsdale Wealth，和解命令已生效，其四年禁令将限制其商品权益相关活动。投资者应持续关注案件进展，并加强尽职调查。

编辑总结

CFTC此次执法行动再次表明，其致力于保护投资者免受欺诈和不当行为侵害。商品池运营商和介绍经纪商必须严格遵守注册和披露要求，任何虚假陈述或挪用资金行为都将面临法律制裁。投资者在选择投资顾问时，应核实其注册状态和合规历史，以降低风险。