Shannon Anastasia Johnston 加入德意志交易所监事会
在2022年5月18日举行的德意志交易所股份公司年度股东大会上，股东选举 Shannon Anastasia Johnston 为监事会股东代表，接替已辞职的 Karl-Heinz Flöther。Johnston 拥有超过18年的科技与金融科技行业经验，现任 Global Payments Inc. 首席技术官，并…
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StoneX 完成首笔现金结算 BTC/USD 掉期交易
StoneX Markets LLC 于2022年5月17日宣布成功执行并结算了其首笔现金结算的 BTC/USD 掉期交易，对手方为机构外汇客户 Liquidity Solutions Global。StoneX 机构外汇部门本月早些时候…
安联全球投资因欺诈性期权策略遭SEC指控，同意支付超10亿美元和解
美国证券交易委员会（SEC）指控安联全球投资美国有限责任公司（AGI US）及三名前高级投资组合经理涉嫌大规模欺诈，隐瞒名为“Structured Alpha”的复杂期权交易策略的巨大下行风险。该策略曾向约114家机构投资者销售，包括教师…
香港法院命令DFRF Enterprises欺诈案主犯赔偿投资者
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）依据《证券及期货条例》第213条提起法律程序，香港原讼法庭已对DFRF Enterprises及其创始人Daniel Fernandes Rojo Filho运营的全球金字塔与庞氏骗局作出命令，要求其…
SEC 对 StraightPath Venture Partners 等被告取得资产冻结令
美国证券交易委员会（SEC）宣布已对 StraightPath Venture Partners LLC、StraightPath Management LLC 及 Brian K. Martinsen、Michael A. Castil…
CFTC 就 ROFX 案关键被告 Jase Davis 申请缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年5月11日向法院提交动议，要求对 ROFX 外汇欺诈案的关键被告 Jase Davis 作出缺席判决，因其未能及时应诉或抗辩。CFTC 指控 Davis 等人通过 ROFX 平台在2018年1…
Etana与Spotex合作，实现数字资产安全市场准入
外汇及贵金属电子通信网络（ECN）Spotex与特许信托公司Etana Custody宣布，已成功执行首笔完全资金到位且实物结算的加密货币交易，交易在两位Etana Custody托管客户之间进行。Etana提供法币和数字资产的托管与交易…
CFTC怀疑外汇诈骗案W Trade Group负责人已逃离美国
美国商品期货交易委员会（CFTC）向佛罗里达南区法院提交文件称，无法找到外汇诈骗案W Trade Group LLC负责人Larry Ramos Mendoza的下落。CFTC请求法院批准通过公告方式送达传票和起诉书。该案涉及欺诈性招揽客…
摩根大通贵金属期货欺诈案接近最终和解批准
摩根大通（JPMorgan）在贵金属期货价格操纵诉讼中接近最终和解批准。原告Dominick Cognata等集体诉讼原告向纽约南区法院申请最终批准2021年11月达成的6000万美元和解协议。该和解涉及2008年3月至2016年8月期间…
SEC起诉利用Motley Fool荐股非法获利交易者
美国证券交易委员会（SEC）对两名交易者提起诉讼，指控其利用The Motley Fool即将发布的股票推荐进行欺诈交易，自2020年11月以来非法获利超过1200万美元。SEC寻求资产冻结、禁令、追缴非法所得及民事罚款
Cboe完成收购ErisX，进军数字资产现货与衍生品市场
Cboe Global Markets, Inc. 已完成对Eris Digital Holdings, LLC（ErisX）的收购。ErisX运营美国数字资产现货市场、受监管期货交易所及清算所。此次收购使Cboe得以通过数字优先平台进入…
FINRA 对摩根士丹利报告缺陷处以罚款
摩根士丹利因期权持仓报告系统缺陷，被美国金融业监管局（FINRA）处以22.5万美元罚款并接受谴责。2018年4月至2021年1月期间，该公司新系统错误删除了约28,109个到期场外期权持仓，导致违反FINRA报告与监管规则
SEC指控Block Bits Capital涉嫌欺诈性证券发行
美国证券交易委员会（SEC）对Block Bits Capital及其创始人Japheth Dillman提起诉讼，指控其欺诈性且未注册地发行和销售证券。Dillman与联合创始人David Mata在2017年7月至12月期间，通过虚假…
Paysafe与Exeter Finance达成合作，Paysafecash成为其首个电子现金支付方案
specialized payments platform Paysafe Ltd (NYSE:PSFE) 于2022年4月28日宣布与间接汽车金融公司 Exeter Finance LLC 建立新合作伙伴关系。Paysafe 通过提供…
法院需更多时间裁决Effex诉NFA案，听证会延期至6月
Effex Capital针对美国全国期货协会（NFA）的诉讼可能延长。伊利诺伊北区法院法官Andrea R. Wood要求更多时间对撤销驳回的动议作出裁决，原定2022年4月27日的电话状态听证会已取消并重新安排至6月8日。Effex及…
Interactive Brokers 在庞氏骗局诉讼中获胜
电子交易巨头 Interactive Brokers 在 Haena Park 庞氏骗局受害者提起的诉讼中获胜。2022年4月25日，加州北区法院法官 Nathanael Cousins 签署命令，驳回针对该经纪商的案件。法院认为原告 B…
盈透证券任命Jill Bright为董事会独立董事
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers，NASDAQ:IBKR）于2022年4月21日宣布，任命Jill Bright为公司独立董事，即刻生效。Bright拥有超过30年的人力资源与行政管理经验，曾担任苏富比人力资源…
Robinhood 寻求在垃圾短信诉讼中获取手机账户与账单记录
Robinhood 因未经请求的推荐短信面临集体诉讼，原告指控其违反华盛顿州《消费者电子邮件法》。在最新进展中，Robinhood 计划要求获取原告的手机账户和账单记录，以应对诉讼。双方已提交状态报告，披露了取证计划。Robinhood…
SEC 对 Poloniex 公平基金分配遇阻，请求延期至 10 月
美国证券交易委员会（SEC）在分配 Poloniex 公平基金时遇到障碍。执法部门已请求将提交分配计划的时间延长至 2022 年 10 月 12 日。此前，SEC 于 2021 年 8 月对 Poloniex 下达停止令，因其未注册为证券…
Interactive Brokers 反对交易员修改软件设计诉讼诉状
电子交易巨头 Interactive Brokers 的客户 Robert Scott Batchelar 提起的诉讼在康涅狄格州地区法院持续进行。Batchelar 指控 Interactive Brokers 交易软件设计疏忽，导致其…