CFTC 就 ROFX 案关键被告 Jase Davis 申请缺席判决

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇欺诈计划 ROFX 及其相关个人的诉讼再进一步。2022年5月11日，CFTC 提交动议，要求法院书记官对本案关键被告 Jase Davis 作出缺席判决，因其未能及时答复、答辩或以其他方式辩护。

CFTC 指控 Davis 等人通过多家公司以 ROFX 名义运营，在2018年1月至2021年9月期间，作为共同企业，在向不符合资质的美国及国际客户提供零售外汇杠杆、保证金或融资交易过程中，挪用至少5800万美元客户资金。

关键要点

• 缺席判决动议：CFTC 于2022年5月11日请求法院书记官对 Jase Davis 作出缺席判决，理由是其未及时应诉。
• Davis 的角色：Davis 出生于乌克兰，现居密西西比州布兰登。他于2020年11月从 Anna Shymko 处购买 Easy Com，自称是 Easy Com 的唯一成员，并且是该公司在 Bank of America 和 JP Morgan Chase 两个银行账户的唯一签字人。在相关期间，这些账户接收了超过1500万美元的 ROFX 客户资金。Davis 从未以任何身份在 CFTC 注册。
• Easy Com 信息：被告 Easy Com LLC（以 ROFX 名义经营）是一家新罕布什尔州有限责任公司，主要办公地址为 155 Fleet Street, Portsmouth, New Hampshire, 03801。该公司在相关期间接收了超过1500万美元的 ROFX 客户资金。Shymko 和 Davis 是或曾是 Easy Com 的所有者和成员。
• 整体指控：CFTC 指控 Jase Davis、Borys Konovalenko、Anna Shymko、Alla Skala 和 Timothy Stubbs，个人及作为相关公司的控制人，通过 ROFX.net 作为共同企业，挪用了至少5800万美元客户资金。

影响解读

CFTC 申请对 Jase Davis 作出缺席判决，意味着如果法院批准，Davis 将失去对相关指控进行抗辩的机会，可能直接面临不利判决。这显示了 CFTC 在打击外汇欺诈方面的强硬立场，并可能对其他潜在违法者产生威慑作用。

此外，该动议有助于推进案件进程，避免因个别被告拖延而影响整体诉讼效率。对于受害客户而言，缺席判决可能为后续追偿提供更明确的法律依据。

关键对比表格

未来展望

法院将对 CFTC 的缺席判决动议作出裁决。若动议获准，案件将进入救济阶段，CFTC 寻求的民事罚款、追缴非法所得及判决前后利息等可能被裁定。其他被告的诉讼程序可能继续进行，CFTC 或将继续推进对其余被告的指控。

此案也提醒投资者，应警惕未经注册的外汇交易平台，并核实相关公司及个人的监管状态。

编辑总结

CFTC 对 ROFX 案关键被告 Jase Davis 申请缺席判决，是本案的重要进展。Davis 作为 Easy Com 的控制人，被指控接收并处理了超过1500万美元的客户资金，且从未在 CFTC 注册。此举彰显了监管机构对打击外汇欺诈、保护投资者的决心。案件后续发展值得关注，尤其是对受害客户的赔偿可能性。