前德意志银行交易员动议驳回CFTC幌骗指控
前德意志银行交易员James Vorley和Cedric Chanu在未能与商品期货交易委员会（CFTC）达成和解后，于2021年11月8日向伊利诺伊北区法院提交动议，要求驳回CFTC对其提起的幌骗诉讼。两人主张，CFTC的指控大多基于2013年1月26日之前的行为，已超过五年诉讼时效，应予以驳回
James 相关报道 Related Coverage
共 230 篇 · 第 9/12 页「James」相关报道第9页，共 230 篇。
Spreadex CEO Jonathan Hufford 卸任，2021财年营收增长41%
Spreadex 创始人兼长期 CEO Jonathan Hufford 已卸任，由 David Mackenzie 接任。公司同时任命 James Hallan 为 CFO。2021财年（截至5月31日）Spreadex 营收达6920…
Robinhood交易限制案：交易员称其行为超出合同自由裁量权
2021年11月5日，针对Robinhood试图驳回多地区诉讼的动议，交易员在佛罗里达南区法院提交回应，称Robinhood在2021年1月对13只股票实施仅限平仓的限制，超出了客户协议赋予的自由裁量权，并指责其未能为自身市场干扰风险做好…
CFTC 寻求对 Long Leaf 前员工 Jeremy Ruth 作出简易判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年11月4日向法院提交简易判决动议，指控 Long Leaf Trading Group 前员工 Jeremy Ruth 参与期权欺诈及协助和教唆其前雇主进行商品交易顾问欺诈。CFTC 称，Ru…
施罗德拟以2.3亿英镑收购RMG解决方案部门
施罗德（Schroders）已同意以约2.3亿英镑收购River and Mercantile Group（RMG）的英国咨询、信托管理及衍生品业务。该部门截至2021年9月底管理资产达420亿英镑。交易尚待RMG股东及监管批准，预计20…
Bitfinex 楚格数据中心服务器容量翻倍，迎合机构加密需求激增
数字代币交易所 Bitfinex 宣布，其位于瑞士楚格的数据中心服务器容量已翻倍，以应对对冲基金、机构投资者和家族办公室日益增长的加密交易需求。此次升级包括前端和后端服务器扩容及内部网络改进，旨在为机构客户提供媲美主要证券交易所的服务水平…
新西兰FMA公开谴责Jarden Securities，因OMF违反衍生品发行人许可义务
新西兰金融市场管理局（FMA）对Jarden Securities Limited予以公开谴责，因其前身OM Financial Limited（OMF）作为持牌衍生品发行人，在2015年9月至2020年7月期间将客户资金与自有资金混同…
新西兰FMA谴责Firma外汇公司违反衍生品发行人义务
新西兰金融市场管理局（FMA）今日宣布，对Firma Foreign Exchange Corporation (NZ) Limited予以公开谴责，因其作为持牌衍生品发行人（DI）严重违反多项法定义务。FMA指出，该公司未对客户进行适当…
Gold-i重组开发团队，任命两名高级开发负责人以加速增长
外汇经纪商技术解决方案专家Gold-i宣布重组开发团队，新设两个高级开发职位，均向首席技术官Chris James汇报。Dr Syed Ashar Akhtar晋升为开发主管，负责Gold-i所有产品的开发；Mo Alshanteer被任…
Coinrule 完成 220 万美元种子轮融资，并加入 YC S21 加速器
加密自动/跟单交易平台 Coinrule 宣布完成 220 万美元种子轮融资，此前已在 Seedrs 众筹 53.1 万英镑。本轮投资方包括 Fitbit 创始人 James Park、Twitch 创始人 Kevin Lin 等科技界人…
TradeStation Crypto 扩展加密货币交易服务至新泽西州和田纳西州
TradeStation Crypto, Inc. 于2021年9月22日宣布，新泽西州和田纳西州居民现在可以申请账户交易加密货币。该公司低价计划免除加密货币托管、存款和提款费用。产品战略副总裁 James Putra 表示，数字资产采用…
CFTC 对前德银交易员 Cedric Chanu 的诉讼将继续进行
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对前德意志银行交易员 Cedric Chanu 的诉讼将恢复审理。2021年9月20日，伊利诺伊州北区法院法官 Steven C. Seeger 解除了该案的暂停令，允许诉讼继续进行。法官指出，监管机构…
ASIC 成功取消 Halifax Investment Services 审计师注册资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，公司审计师纪律委员会（CADB）已取消 Halifax Investment Services Pty Ltd 前审计师 Robert James Evett 的公司审计师注册资格。Evett…
CFTC与前德意志银行交易员就幌骗案达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对前德意志银行交易员James Vorley和Cedric Chanu的幌骗案取得进展。CFTC已于2021年9月3日向伊利诺伊北区法院提交状态报告，称与Vorley达成原则性和解，并申请额外45天暂停…
新西兰FMA对Sharesies发出正式警告，指其反洗钱合规不足
新西兰金融市场管理局（FMA）于2021年8月23日对Sharesies Limited及Sharesies Nominee Limited发出正式警告，指其未能建立充分的反洗钱程序、政策与控制措施。FMA在持续监控中发现Sharesie…
英国高等法院清盘Magna Group迷你债券公司，涉误导投资者
英国高等法院已对七家由伦敦梅费尔办公室运营的公司进行清盘。此前，破产服务局调查发现，这些公司用于资助房地产项目的高风险迷你债券营销存在误导性，且董事在公司资不抵债后仍继续吸收投资者资金。主要董事为Christopher John Made…
巴克莱任命Mani Joseph为亚洲特殊情况业务主管
巴克莱银行于2021年8月16日宣布，任命Mani Joseph为亚洲特殊情况业务主管，常驻香港，向亚洲信贷交易主管James Roberts汇报。Joseph将负责领导亚太地区特殊情况业务的建设，发展并嵌入公司在本地采购、承销、管理和分…
ThinkMarkets 与前员工诉讼达成证据开示暂停协议
ThinkMarkets 与前员工 James Sorenson 在美国的商业秘密诉讼中同意暂停所有证据开示程序，等待法院对 Sorenson 驳回动议的裁决。ThinkMarkets 指控 Sorenson 在职期间及离职后盗用商业秘密…
欺诈交易案：Ian Hudson 被判入狱四年
英国金融行为监管局（FCA）宣布，Ian James Hudson 因欺诈交易罪被南华克刑事法院判处四年监禁，另因违反《金融服务与市场法》第19条被判两项14个月监禁，同期执行。Hudson 在2008年至2019年间未经FCA授权，通过…
法院要求CFTC与前德银交易员两个月内解决幌骗案
美国伊利诺伊北区法院已设定最后期限，要求美国商品期货交易委员会（CFTC）与前德意志银行交易员James Vorley和Cedric Chanu在2021年9月3日前解决长达数年的幌骗案。双方正进行和解谈判，若未能达成协议，法院要求迅速推…