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新西兰FMA公开谴责Jarden Securities,因OMF违反衍生品发行人许可义务

新西兰FMA公开谴责Jarden Securities,因OMF违反衍生品发行人许可义务

新西兰金融市场管理局(FMA)对Jarden Securities Limited予以公开谴责,因其前身OM Financial Limited(OMF)作为持牌衍生品发行人,在2015年9月至2020年7月期间将客户资金与自有资金混同,违反《2013年金融市场行为法》。OMF于2021年3月与Jarden合并,合并…

·监管合规

关键词:Jarden Securities, APP, Derivatives, DI, Act, James, FMA, 新西兰

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