新西兰FMA公开谴责Jarden Securities，因OMF违反衍生品发行人许可义务
汇捷资讯监管合规关注「新西兰FMA公开谴责Jarden Securities，因OMF违反衍生品发行人许可义务」。文中涉及Jarden Securities、APP、Derivatives、DI。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，新西兰金融市场管理局（Financial Markets Authority，简称FMA）已对Jarden Securities Limited（简称Jarden）发出正式公开谴责，原因是其前身OM Financial Limited（简称OMF）作为持牌衍生品发行人（Derivatives Issuer，简称DI）违反了相关义务。
OMF于2021年3月与Jarden合并，合并后的实体继承了OMF和Jarden的财产、权利和负债，包括DI牌照。因此，FMA对合并后的实体进行了谴责。
关键要点
FMA发现，在2015年9月至2020年7月期间，即与Jarden合并之前，OMF违反了《2013年金融市场行为法》（Financial Markets Conduct Act 2013，简称FMC Act）。First NZ Capital Securities（现为Jarden）于2019年收购了OMF。OMF于2020年9月向FMA自我报告了该问题。
违规行为涉及OMF将自有资金转入指定用于持有衍生品投资者资金的信托账户。这涉及至少150笔付款，总额达100万美元。衍生品发行人可以向信托账户存入资金，以防范资金短缺风险。然而，FMA得出结论，OMF存入的资金是用于向第三方提供商支付业务相关款项，而非防范资金短缺风险。
影响解读
FMA监管总监James Greig表示：“尽管没有OMF客户因此问题遭受损失，但我们认为在必要的隔离程序未到位期间，投资者资金面临风险。由于违规行为持续时间长，且交易价值和数量较大，这些违规行为值得公开谴责。”
Jarden一直在与前OMF团队合作，审查和改进流程，使其与Jarden集团实践保持一致。
此次谴责是根据FMC Act第414(2)条发布的，该条款允许FMA在确信企业严重违反其义务时，对持牌公司进行谴责。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 违规时间 | 2015年9月至2020年7月 |
| 违规行为 | 客户资金与自有资金混同 |
| 涉及付款 | 至少150笔，总额100万美元 |
| 自我报告时间 | 2020年9月 |
| 合并时间 | 2021年3月 |
| 监管行动 | 公开谴责 |
未来展望
Jarden表示正在审查和改进流程，以符合集团实践。FMA的谴责强调了持牌衍生品发行人必须严格遵守客户资金隔离要求。此次行动也提醒其他持牌机构，FMA将持续监控并采取适当措施处理违规行为。
编辑总结
此次公开谴责凸显了新西兰监管机构对客户资金保护的重视。尽管无客户损失，但资金混同行为本身即构成重大风险。持牌机构应确保严格遵守资金隔离规定，避免类似违规。
常见问题解答
问题：FMA是什么机构？
回答：FMA是新西兰金融市场管理局（Financial Markets Authority），负责监管新西兰的金融市场，确保市场公平、透明，并保护投资者。
问题：OMF为什么被谴责？
回答：OMF作为持牌衍生品发行人，在2015年9月至2020年7月期间将客户资金与自有资金混同，违反了《2013年金融市场行为法》规定的义务。
问题：客户资金是否受损？
回答：根据FMA的声明，没有OMF客户因该问题遭受损失，但投资者资金在隔离程序未到位期间面临风险。
问题：Jarden为何承担OMF的责任？
回答：OMF于2021年3月与Jarden合并，合并后的实体继承了OMF的财产、权利和负债，包括衍生品发行人牌照，因此FMA对合并后的实体进行了谴责。
问题：此次谴责的法律依据是什么？
回答：谴责是根据《2013年金融市场行为法》第414(2)条发布的，该条款允许FMA在确信企业严重违反义务时对持牌公司进行谴责。
关键词：Jarden Securities, APP, Derivatives, DI, Act, James, FMA, 新西兰
APP推荐
