CFTC 寻求对 Long Leaf 前员工 Jeremy Ruth 作出简易判决
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背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）正在推动对 Long Leaf Trading Group Inc. 前员工 Jeremy Ruth 的简易判决。2020年6月，CFTC 对 Long Leaf 及其负责人 James A. Donelson 和 Timothy M. Evans，以及前关联人员 Jeremy S. Ruth 和 Andrew D. Nelson 提起诉讼，指控他们涉及期货期权交易中的客户欺诈，部分被告还被指控违反注册和披露规定。
关键要点
2021年11月4日，CFTC 针对 Jeremy Ruth 提出简易判决动议，指控其（1）期权欺诈和（2）协助和教唆其前雇主 Long Leaf 进行商品交易顾问（CTA）欺诈。CFTC 称，Ruth 在2015年4月至2017年8月期间为 Long Leaf 工作，向潜在客户招揽参与期权交易项目，并作出多项虚假和误导性陈述，包括该项目具有“统计优势”、Long Leaf“如果不盈利就不会为客户交易”、客户可预期年回报率6-12%或更高。在此期间，参与该项目的客户损失超过310万美元，几乎所有客户均亏损。
影响解读
CFTC 指出，Ruth 知晓客户亏损，并收到和审阅每日账户报表，包括其祖父的账户，这些报表均显示亏损。Ruth 还频繁收到客户关于亏损的投诉，并跟踪推荐交易的损失，将分析通过电子邮件发送给其他 Long Leaf 员工。Ruth 未向客户或潜在客户披露几乎所有 Long Leaf 客户因交易项目而亏损的事实，且这一遗漏是故意的，符合 Long Leaf 从不披露其糟糕交易结果的政策。Ruth 承认遵循该政策，甚至指导其他员工如何规避潜在客户对“历史业绩”的要求。CFTC 认为，基于压倒性、客观且无争议的证据，任何理性的事实认定者都无法不认定 Ruth 从事了欺诈行为，违反了《商品交易法》和 CFTC 法规。因此，CFTC 请求法院就投诉第一项（期权欺诈）和第二项（协助和教唆 CTA 欺诈）作出对其有利的简易判决。
关键对比表格
| 项目 | 数据 |
|---|---|
| 客户损失总额 | 超过310万美元 |
| Ruth 在 Long Leaf 的总薪酬 | 301,541.39美元 |
| 薪酬构成 | 几乎全部来自客户亏损的佣金 |
| CFTC 要求的赔偿 | 将上述款项归还客户 |
未来展望
目前，CFTC 的简易判决动议已提交法院，等待法院裁决。若法院支持 CFTC 的请求，Ruth 可能被判定对期权欺诈和协助教唆 CTA 欺诈负责，并需支付赔偿金。此案也反映了 CFTC 对期货期权交易中欺诈行为的持续打击力度。
编辑总结
CFTC 对 Jeremy Ruth 的简易判决动议基于其涉嫌参与 Long Leaf 的欺诈行为，此案凸显了监管机构对保护投资者和维护市场诚信的重视。案件后续进展值得关注。
常见问题解答
问题：CFTC 是什么机构？
回答：CFTC 是美国商品期货交易委员会，负责监管美国衍生品市场，包括期货、期权和掉期交易。
问题：Jeremy Ruth 被指控什么行为？
回答：他被指控参与期权欺诈，并协助和教唆 Long Leaf 进行商品交易顾问欺诈。具体包括向客户作出虚假陈述和隐瞒亏损事实。
问题：Long Leaf 客户损失了多少资金？
回答：在 Ruth 工作期间，参与 Long Leaf 交易项目的客户损失超过310万美元。
问题：CFTC 要求什么赔偿？
回答：CFTC 要求 Ruth 归还其在 Long Leaf 工作期间获得的总薪酬301,541.39美元，作为对客户的赔偿。
问题：此案目前进展如何？
回答：CFTC 于2021年11月4日提交了简易判决动议，目前等待法院裁决。
关键词：Long Leaf, Jeremy Ruth, APP, James, Timothy, Evans, Andrew, Nelson
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