ESMA新认可四家第三国中央对手方，同时撤销六家印度CCP认可
欧洲证券和市场管理局（ESMA）依据《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）第25条，新认可了四家第三国中央对手方（TC-CCP），使其认可的TC-CCP总数达到39家。此次认可基于ESMA与马来西亚证券委员会、台湾金融监督管理委员会、哥伦比亚金融监管局及以色列证券管理局签署的标准谅解备忘录。同时，ESMA宣布对六家…
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Parameta Solutions 获 ESMA 基准管理人授权，成首家覆盖欧美 OTC 基准的数据提供商
TP ICAP 旗下数据与分析部门 Parameta Solutions 已获批成为 ESMA 授权的基准管理人，成为首家在欧洲和英国管理场外交易（OTC）基准和指数的数据提供商。此举紧随英国 FCA 去年 5 月的授权，使 Parame…
ESMA发布跟单交易监管指引，推动欧盟监管一致性
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年3月30日发布了一份关于提供跟单交易服务的监管简报，旨在促进投资者保护并推动欧盟范围内的监管趋同。该简报明确了跟单交易作为投资服务的资格，并阐述了在MiFID II要求下，ESMA和国家主管当局…
ESMA发布关于分数股衍生品的声明
欧洲证券和市场管理局（ESMA）今日发布声明，针对分数股衍生品提出监管要求。ESMA指出，在线交易平台和新经纪商向零售客户积极营销和销售所谓的“分数股”是一种相对较新的现象。分数股允许投资者通过跟踪股价的金融工具参与发行人的股价表现，但购…
ESMA对S&P处以111万欧元罚款，因违反信用评级机构法规
欧洲证券和市场管理局（ESMA）对S&P Global Ratings Europe Limited处以总计111万欧元的罚款，并发布公开通知，因其违反了《信用评级机构法规》。ESMA发现S&P在相关证券发行并由评级实体向市场公告之前就发…
ESMA 推出全新官方网站，采用现代化设计提升用户体验
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年1月24日推出全新官方网站，采用现代化设计和改进功能，旨在提供更好的用户体验。新网站与ESMA的新视觉标识保持一致，旨在方便用户获取关键主题和出版物。新标识的设计充分体现了ESMA 2023-2…
ESMA启动共同监管行动，审查投资公司MiFID II营销传播合规情况
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布与各国监管机构合作，于2023年启动共同监管行动（CSA），审查投资公司和信贷机构在营销传播中是否遵守MiFID II披露规则。此次行动将重点关注营销信息是否公平、清晰且不具误导性，以及公司如何选择目标…
FCA 2022年第三季度收到291份新举报报告
英国金融行为监管局（FCA）发布了2022年第三季度举报数据。2022年7月至9月期间，FCA共收到291份新的举报报告，较上一季度的243份有所增加。这些报告通常包含五大类指控，涉及合规披露等方面。举报人受1998年《公共利益披露法》（…
CySEC发布EMIR交易报告库数据质量审查结果，指出多项问题
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年1月12日公布了对受监管实体根据EMIR第9(1)条向交易报告库报告数据质量的审查结果。审查于2021年至2022年8月期间进行，共完成40次审查，发现报告存在矛盾或错误细节、未正确终止合约…
ESMA发布新标识与视觉形象，呼应2023-2028战略
欧盟金融市场监管机构欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年1月3日发布了全新的标识与视觉形象。新设计全面体现了ESMA 2023-2028战略及其两大关键驱动力：可持续性以及技术与数据创新。即日起，该标识及视觉元素将应用于ESMA所…
CySEC主席Theocharides博士获任ESMA风险常设委员会首任主席
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席George Theocharides博士被任命为欧洲证券和市场管理局（ESMA）风险常设委员会（RSC）主席。RSC是ESMA下属机构，接替经济与市场分析委员会（CEMA），Theocharide…
ESMA发布监管简报，指导欧盟跨境金融服务护照制度
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年12月14日发布了一份监管简报，旨在确保欧盟范围内对投资公司跨境活动监管的一致性。该简报基于2021年启动的同行评审，涵盖授权、持续监管和执行等方面，强调母国监管机构需根据公司跨境活动的性质、规…
ESMA就投资公司跨境服务规则修订征求意见
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年11月17日启动公开咨询，就《金融工具市场指令II》（MiFID II）第34条技术标准的审查征求反馈。该条款涉及在欧盟范围内提供投资服务的跨境通行制度。ESMA提议增加投资公司在通行阶段需提供…
捷克国家银行 Vojtěch Belling 接替 Erik Thedéen 出任 ESMA 副主席
欧洲证券和市场管理局（ESMA）监事会宣布，任命捷克国家银行（CNB）金融市场监管与国际合作部执行主任 Vojtěch Belling 为 ESMA 副主席。Belling 将于2022年11月21日履新，完成当前两年半副主席任期至202…
ESMA将撤销六家印度中央对手方的认可决定
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布，将根据《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）撤销六家位于印度的中央对手方（CCP）的认可决定。ESMA在审查2020年9月21日前已获认可的所有第三国CCP时发现，由于未能与印度相关监管机构（RBI…
ESMA支持德国BaFin对期货产品干预措施
欧洲证券和市场管理局（ESMA）对德国联邦金融监管局（BaFin）提出的期货产品干预措施发表积极意见，认为该措施合理且相称。BaFin计划限制附加支付义务期货的营销、分销和销售，以保护散户投资者。ESMA鼓励各国监管机构监控类似风险
Trading 212 2021年营收利润双增长，重组欧盟业务
总部位于伦敦和保加利亚的在线券商 Trading 212 发布了2021年财报，显示营收从2020年的1.241亿英镑增长12%至1.387亿英镑，净利润则从1160万英镑飙升至7160万英镑，增幅超过六倍。公司同时进行了一系列结构性调整…
ESMA发布2023-2028战略：为散户投资者提供清晰可靠的产品信息
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年10月10日发布了2023-2028年战略，明确了其长期优先事项及应对未来挑战的方式。ESMA将重点加强监管、提升散户投资者保护、促进有效市场和金融稳定、推动可持续金融以及促进技术创新和有效利用…
SIX 携手 CryptoCompare 推出全面加密货币数据服务
瑞士金融数据专家 SIX 宣布与 CryptoCompare 合作，将加密货币数据纳入其分销渠道，覆盖全球超过 85% 的加密货币市场活动。此举旨在满足市场参与者对高质量数字资产数据的需求，并帮助客户应对日益严格的监管环境，如 ESMA…
ESMA警告通胀上升对散户投资者构成风险
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布声明，提醒企业在应用MiFID II相关要求时需考虑通胀及通胀风险，以保护投资者。近几个月欧盟通胀率上升，影响家庭生活和投资决策。ESMA指出，散户投资者可能未充分理解通胀与金融市场的联系，投资公司在产…