CySEC撤销Neo Premium Investments的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已撤销Neo Premium Investments (NPI) Ltd的CIF授权。该决定于2023年10月23日作出，基于公司明确放弃授权的决定。NPI前身为Concorde Investments (Cyprus) Ltd，曾运营域名www.concordeinvestmen…
ESMA 相关报道 Related Coverage
共 194 篇 · 第 4/10 页「ESMA」相关报道第4页，共 194 篇。
CySEC警告塞浦路斯投资公司董事会成员：强化合规与道德标准
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）在监管行动发现合规漏洞后，向塞浦路斯投资公司（CIFs）董事会成员发出警告，强调其提升绩效、促进诚信和最高道德标准的角色与责任。CySEC主席George Theocharides博士表示，对不遵守监管…
ESMA敦促加密公司提前准备MiCA新规，2024年12月全面适用
欧洲证券和市场管理局（ESMA）正在为《加密资产市场法规》（MiCA）的实施做准备。MiCA旨在加强对加密资产持有者和加密资产服务提供商客户的保护，维护金融稳定和市场诚信。在MiCA实施阶段（从生效至2024年12月全面适用），ESMA与…
FCA 2023年第二季度收到300份新举报报告
英国金融行为监管局（FCA）发布了2023年4月至6月的举报数据。2023年第二季度，FCA共收到300份新的举报报告，较2022年同期的243份有所增加，也高于2023年第一季度的280份。举报人受到《1998年公共利益披露法》（PID…
ESMA 将临时 CCP 抵押品紧急措施延长六个月
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年10月13日宣布，将临时扩大所有类型交易对手合格抵押品池的紧急措施延长六个月。非金融交易对手（NFC）作为清算会员的无担保银行担保，以及所有类型交易对手的公共担保，将继续被中央对手方（CCP）临…
ESMA就一级第三国CCP年度费用修订启动公开咨询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年10月12日启动公开咨询，就修订《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）下针对一级第三国中央对手方（CCP）的收费授权法规征求意见。咨询旨在评估使年度费用更符合比例原则、更准确反映各一级第三国C…
ESMA 就加密资产市场规则启动第二轮咨询，聚焦可持续性影响
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布了《加密资产市场法规》（MiCA）下的第二轮咨询包，就五套拟议规则征求利益相关者意见。咨询重点包括加密资产可持续性影响的评估方法，ESMA 认为共识机制的可持续性影响可锚定于 DLT 网络节点的三个主要…
ESMA就缩短结算周期的影响启动意见征询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年10月5日发布一份意见征询（Call for Evidence），就缩短结算周期的影响征求市场意见。征询旨在评估欧盟缩短结算周期的成本与收益，并识别是否需要采取监管行动，以缓解美国等司法管辖区计…
生存策略：CFD经纪商如何适应市场挑战
差价合约（CFD）经纪商正面临来自平台提供商和监管机构的更严格要求，以及市场波动性减弱的挑战。MetaQuotes对白标平台申请者提高了门槛，ESMA加强了对杠杆CFD交易的监管，而低波动性则进一步挤压了盈利空间。在此背景下，经纪商纷纷寻…
马耳他MFSA发出“亲爱的CEO”信函，强调成本与费用透明度
马耳他金融服务管理局（MFSA）向投资公司CEO及合规官发出“亲爱的CEO”信函，要求其提高服务与产品成本费用的透明度。该信函基于2022年神秘顾客调查结果，发现部分公司未能主动提供费用信息，且在线渠道信息可及性不足。MFSA敦促持牌实体…
SDX 成为首家采用 ISO 24165 DTI 标准的私有 DLT 金融市场基础设施
SIX Digital Exchange（SDX）已采用由 Digital Token Identifier Foundation（DTIF）管理的 ISO 24165 数字代币标识符（DTI）标准，成为首家采用该标准的私有分布式账本技术…
西班牙差价合约“芭比客户”与欧盟基本权利之争
西班牙监管机构CNMV近期出台措施，禁止向零售客户推广差价合约（CFD），引发对欧盟基本权利限制的争议。监管科技公司Muinmos创始人Remonda Kirketerp-Møller撰文指出，该措施可能侵犯言论自由、职业自由等欧盟基本权…
ESMA：塞浦路斯成为欧盟/欧洲经济区跨境投资服务的主要枢纽
欧洲证券和市场管理局（ESMA）与各国监管机构完成了2022年跨境投资服务分析。数据显示，塞浦路斯是欧盟/欧洲经济区内公司提供跨境投资服务的主要所在地。2022年，相关公司共收到约5700起零售客户投诉，投诉主要涉及合同条款/费用/收费以…
ESMA 警告向散户投资者出借证券的风险
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年7月12日发布声明，针对向零售客户出借证券及其他证券融资交易（SFTs）的风险发出警告。ESMA 指出，尽管此类交易可能为投资者带来额外收益，但其复杂性和高风险性可能超出普通零售客户的理解范围…
ESMA启动加密市场规则咨询，首份MiCA技术标准征求意见
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布了《加密资产市场条例》（MiCA）下的首份咨询包，就加密资产服务提供商（CASPs）的授权、利益冲突管理及投诉处理等拟议规则公开征求意见，截止日期为2023年9月20日。ESMA还同步开展事实调查，以了…
ESMA认为西班牙差价合约营销限制措施合理
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布意见，支持西班牙国家证券市场委员会（CNMV）针对差价合约（CFD）采取的产品干预措施。这些措施包括进一步限制CFD营销（含公开广告）以及为可能损失超过初始投资的产品引入初始保证金和保证金平仓要求。ES…
Eurex 计划建立欧盟境内欧元短期利率衍生品流动性池
欧洲期货交易所（Eurex）计划扩展其合作伙伴计划，纳入短期利率衍生品，旨在欧盟境内建立可行的欧元短期利率衍生品交易和清算流动性池。此举正值欧洲证券和市场管理局（ESMA）认定欧元短期利率衍生品清算对欧盟金融稳定具有重大系统重要性。Eur…
ESMA 对投资公司提供未受监管产品表示担忧
欧盟国家主管当局（NCAs）与欧洲证券和市场管理局（ESMA）发现，部分投资公司向投资者提供欧盟金融服务监管范围之外的产品或服务，并将其作为金融工具的替代投资选项。这些产品包括加密资产、房地产、黄金、原材料及某些不可转让证券等。ESMA…
CySEC将于2023年下半年审查投资公司营销合规情况
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）计划在2023年下半年对提供零售投资服务的塞浦路斯投资公司（CIFs）进行现场访问和/或桌面审查，以评估其如何应用MiFID II关于营销传播的要求。此举旨在加强投资者保护，并与欧洲证券和市场管理局（E…
TP ICAP 2023年第一季度营收小幅增长2%
TP ICAP Group plc 公布2023年第一季度交易更新，集团总收入达6.06亿英镑，同比增长2%。全球经纪业务收入增长3%，Parameta Solutions 增长7%，Liquidnet 下降3%。Parameta 成为首…