CFTC 对加密货币诈骗案 Global Trading Club 取得进展
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对加密货币诈骗项目 Global Trading Club（GTC）的执法行动取得新进展。最新法庭文件显示，三名被告已同意签署永久禁令、赔偿及民事罚款等拟议同意令。CFTC 指控四名被告在 2016 至 2017 年间虚假宣传“大师级交易员”和“尖端交易机器人”，诱骗至少 27 名…
CFTC 相关报道 Related Coverage
共 618 篇 · 第 27/31 页「CFTC」相关报道第27页，共 618 篇。
Trading Technologies 通过 TT 平台接入华沙证券交易所
Trading Technologies International, Inc.（TT）与波兰国家交易所华沙证券交易所（WSE）于2021年7月20日宣布，TT 全球用户现可通过 TT 平台访问 WSE 上市的衍生品。此举进一步强化了 T…
法院要求CFTC与前德银交易员两个月内解决幌骗案
美国伊利诺伊北区法院已设定最后期限，要求美国商品期货交易委员会（CFTC）与前德意志银行交易员James Vorley和Cedric Chanu在2021年9月3日前解决长达数年的幌骗案。双方正进行和解谈判，若未能达成协议，法院要求迅速推…
CME公布新交易所个人交易政策规则
芝加哥商业交易所（CME）等四家交易所将于2021年7月29日起采用规则258，以与CME集团现有个人交易政策保持一致，并进一步遵守内幕交易和市场滥用相关法规以及CFTC规则1.59。新规则明确了员工、董事会成员等不得交易或披露重大非公开…
Eurex与韩国交易所新增美元/韩元期货合约，7月26日上线
全球衍生品交易所Eurex与韩国交易所（KRX）宣布，将通过双方联合的Eurex/KRX链接新增美元/韩元期货合约，计划于2021年7月26日推出。该合约与KRX对应合约完全可互换，使全球投资者能在欧洲和北美交易时段交易韩元期货，并在KR…
CFTC与德意志银行前交易员商讨了结幌骗案
美国商品期货交易委员会（CFTC）可能即将了结针对德意志银行前交易员James Vorley和Cedric Chanu的幌骗案。2021年7月9日提交的法庭文件显示，双方正进行善意和解谈判，并请求继续中止诉讼以探索解决方案。该案于2018…
CFTC 在对 FX 经纪商 PaxForex 案中获缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对未注册外汇经纪商 PaxForex 的诉讼中取得快速胜利。在 CFTC 提起诉讼后不到一年，监管机构便获得了针对该公司（Laino Group 旗下品牌）的缺席判决。2021 年 6 月 30 日，德…
CFTC 反驳外汇卡特尔交易员文件调取请求
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日在哥伦比亚特区法院提交文件，反对前摩根大通外汇交易员 Richard Usher 要求获取内部文件的动议。Usher 因参与“外汇卡特尔”聊天室而知名，目前正面临货币监理署（OCC）的民事执法诉讼。他…
CFTC指控ZTegrity外汇欺诈，涉及虚假宣传与未注册
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年6月23日宣布，对Troy Mason及其位于德克萨斯州的公司ZTegrity, Inc.采取执法行动，指控其欺诈性招揽客户并违反《商品交易法》（CEA）的注册要求。CFTC诉状称，被告通过网…
德克萨斯州叫停非法外汇投资计划 Premier Concepts
德克萨斯州证券专员 Travis J. Iles 对 David A. Grissom 和 Premier Concepts 发出紧急停止令，指控其非法经营未注册的外汇投资计划。该计划在 Craigslist 论坛上针对达拉斯居民宣传，承…
FCA与英国央行鼓励市场参与者转向SOFR
英国金融行为监管局（FCA）与英格兰银行（BoE）于2021年6月16日表态支持市场从LIBOR转向SOFR。双方鼓励美元线性利率互换市场的流动性提供者自2021年7月26日起，在交易商间交易中采用基于SOFR的新交易惯例，以推动市场流动…
CFTC诉Y Trading案预计维持中止审理
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对二元期权欺诈案Y Trading及其所有者Yehuda Belsky的民事诉讼，预计将继续中止审理。美国司法部（DOJ）在2021年6月14日提交给纽约东区法院的信函中表示，由于Belsky已在相关刑…
CFTC 在 FX 欺诈案中难以满足法院要求，获准延期 60 天
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对丹麦外汇欺诈者 Casper Mikkelsen 的诉讼遭遇程序障碍。法院要求 CFTC 补充关于丹麦法律下邮寄送达是否获授权的说明，CFTC 承认需要额外时间研究并咨询丹麦法律专家，申请将截止日期从…
CFTC 寻求对外汇经纪商 PaxForex 处以 37.5 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求对未注册外汇公司 PaxForex 处以 374,864 美元罚款。该监管机构在提交给德克萨斯州南区法院的最新文件中提出了这一请求。PaxForex 是 Laino Group 旗下品牌，运营外汇、…
CFTC 通报向 John McAfee 送达数字资产欺诈案法律文书进展
美国商品期货交易委员会（CFTC）在指控 John David McAfee 参与数字资产欺诈计划约三个月后，更新了向其送达法律文书的进展。CFTC 表示，McAfee 目前被关押在西班牙监狱，等待美国司法部的引渡请求。CFTC 已通过《…
NFA提醒虚拟货币公司履行披露义务
鉴于近期虚拟货币市场波动，美国全国期货协会（NFA）提醒从事虚拟货币活动的会员必须履行持续的披露和报告要求。NFA要求期货佣金商（FCM）、介绍经纪商（IB）、商品池运营商（CPO）和商品交易顾问（CTA）遵守客户披露规定，包括提供投资者…
法院要求补充说明，CFTC对丹麦外汇欺诈者500万美元罚款计划受阻
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对丹麦外汇欺诈者Casper Mikkelsen的缺席判决申请遭遇程序障碍。法院要求CFTC补充说明丹麦法律是否允许邮寄送达，并提交认证翻译。CFTC寻求对Mikkelsen处以约357万美元民事罚款及…
前摩根大通外汇交易员Richard Usher要求CFTC提供更多文件
前摩根大通外汇交易员Richard Usher正寻求获取更多文件以应对美国财政部货币监理署（OCC）提起的民事诉讼。由于商品期货交易委员会（CFTC）拒绝遵守传票，Usher于2021年6月1日向哥伦比亚特区地方法院提交文件，要求法院强制…
CFTC回应“外汇卡特尔”交易员Richard Usher的投诉
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日回应了“外汇卡特尔”交易员Richard Usher的投诉。Usher因不满CFTC拒绝提供与OCC行政案件相关的文件而提起诉讼，指控CFTC无视合法传票。CFTC辩称传票无效且过于宽泛，要求法院驳回…
CFTC诉OptionKing运营商案：法院批准暂停证据开示
美国俄亥俄州北区法院法官Jack Zouhary于2021年5月24日批准了政府的请求，暂停了CFTC对Jared Davis的民事案件中的所有进一步证据开示。Davis是OptionKing和OptionMint等二元期权诈骗项目的运营…