CFTC诉Y Trading案预计维持中止审理

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）针对二元期权欺诈案Y Trading及其唯一所有者和经营者Yehuda Belsky（又名Jay Bell）提起的民事诉讼，预计将继续维持中止审理状态。这一信息来自美国司法部（DOJ）于2021年6月14日向纽约东区法院提交的一封信函。

该信函向法院通报了CFTC民事案件与相关刑事案件的进展情况。回顾此前，2019年6月25日，被告Yehuda Belsky根据认罪协议，对刑事案件中的替代起诉书表示认罪。该替代起诉书包含三项指控：证券欺诈、未注册为商品交易顾问以及挪用客户资金。被告尚未被判刑。

关键要点

• DOJ在2021年6月14日的信函中请求法院继续中止民事案件的最终解决，直至被告在刑事案件中被判刑。
• 由于被告已在刑事案件中认罪，DOJ不再寻求中止民事案件中的证据开示程序。
• CFTC的民事诉讼指控Belsky从2015年6月22日至今，通过虚假陈述欺诈性地招揽客户，包括谎称自己是二元期权交易专家并有盈利记录。
• Belsky还被指控未披露其挪用客户资金、没有以Y Trading或其个人名义开设二元期权交易账户，以及曾受2008年CFTC命令约束等事实。
• Belsky使用虚假账户报表和虚构名称“Jay Bell”欺骗部分客户。
• 根据起诉书，Belsky从至少14名客户处招揽了至少1,258,000美元，声称用于代其交易二元期权。

影响解读

此案的中止状态意味着CFTC的民事追责程序将等待刑事案件的量刑结果。这种安排在美国司法实践中常见，旨在避免民事程序与刑事程序产生冲突，并允许政府集中资源完成刑事起诉。对于受害者而言，民事案件的延迟可能影响其获得赔偿的时间，但刑事定罪可能为后续民事判决提供有利依据。

此外，DOJ不再要求中止证据开示，表明民事案件的事实调查可以继续进行，这有助于CFTC为最终裁决做准备。整体来看，案件的中止状态反映了刑事优先的原则，但并未完全停滞民事程序。

关键对比

未来展望

未来，民事案件的最终解决将取决于刑事案件中Belsky的量刑时间。一旦刑事判决作出，CFTC民事案件可能会恢复审理，并可能基于刑事定罪作出即决判决或进入审判阶段。被告可能面临民事罚款、赔偿和永久禁令等处罚。投资者应关注后续法院命令，以了解案件进展。

编辑总结

本案凸显了美国监管机构对二元期权欺诈行为的严厉打击。CFTC与DOJ的协同行动表明，违法者不仅面临刑事追责，还可能承担民事后果。对于市场参与者而言，此案提醒投资者警惕高收益承诺和未经注册的交易顾问，并强调选择受监管平台的重要性。