前摩根大通外汇交易员Richard Usher要求CFTC提供更多文件
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背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，Richard Usher，前摩根大通（JPMorgan Chase）外汇交易员，因涉嫌在所谓“外汇卡特尔”聊天室中的行为而面临美国财政部货币监理署（OCC）的民事诉讼。OCC指控Usher的行为导致摩根大通在2014年与包括商品期货交易委员会（CFTC）在内的美国政府机构达成和解时遭受财务损失。2017年1月，OCC对Usher提起民事诉讼，同日美国司法部反垄断部门也对其提出价格操纵指控。然而，2018年10月，Usher在纽约经过三周陪审团审判后被判无罪。目前，OCC民事案件的证据开示已进入后期阶段。
关键要点
- Usher寻求CFTC提供与摩根大通2014年和解相关的文件，以应对OCC的民事诉讼。
- OCC案件的理论新颖：认为Usher应对摩根大通与CFTC的和解负责，尽管OCC并未声称Usher的交易造成其损失。
- 主持OCC案件的行政法官Jennifer Whang授权向CFTC发出传票，但CFTC于2021年4月12日发布“最终决定”，全面拒绝遵守传票。
- Usher于2021年6月1日向哥伦比亚特区地方法院提交文件，要求强制CFTC提供文件。
- Usher认为CFTC的拒绝侵犯了其正当程序权利，因为传票权是辩护权的关键特征。
影响解读
此案凸显了美国政府机构之间在执法合作上的潜在冲突。CFTC拒绝遵守另一机构行政法官授权的传票，可能影响未来类似案件的证据获取。对Usher而言，CFTC的文件对于反驳OCC的指控至关重要，因为OCC试图利用CFTC对摩根大通的和解作为对个人处罚的依据。如果法院支持Usher的请求，可能迫使CFTC提供文件，从而为Usher的辩护提供关键证据。反之，若CFTC的拒绝被维持，可能削弱被告在行政诉讼中的程序权利。
关键对比
| 机构 | 角色 | 行动 |
|---|---|---|
| OCC | 提起民事诉讼 | 指控Usher行为导致摩根大通财务损失，寻求个人处罚 |
| CFTC | 和解机构 | 2014年与摩根大通和解，拒绝提供相关文件 |
| DOJ | 刑事起诉 | 2017年起诉Usher，2018年无罪释放 |
| 法院 | 司法审查 | Usher请求强制CFTC遵守传票 |
未来展望
哥伦比亚特区地方法院将裁定是否强制CFTC遵守传票。若法院支持Usher，CFTC可能被迫提供文件，这可能影响OCC案件的走向。若法院驳回，Usher可能寻求其他法律途径，包括上诉。此案也可能引发关于机构间传票执行力的更广泛讨论。目前，OCC案件仍在进行中，Usher继续寻求文件以准备辩护。
编辑总结
Richard Usher与CFTC的文件之争反映了美国行政程序中被告获取证据的挑战。OCC利用CFTC和解作为个人责任基础的做法颇具争议，而CFTC的拒绝遵守传票可能加剧程序不公。此案结果将影响未来类似案件中的证据开示标准，值得持续关注。
常见问题解答
问题：Richard Usher是谁？
回答：Richard Usher是前摩根大通外汇交易员，因涉嫌参与“外汇卡特尔”聊天室而面临美国监管机构的民事诉讼。他曾在2018年反垄断审判中被判无罪。
问题：OCC对Usher提起的诉讼是什么？
回答：OCC指控Usher的行为导致摩根大通在2014年与CFTC等机构和解时遭受财务损失，并寻求对Usher进行民事处罚。OCC并未声称Usher的交易直接造成其损失，而是基于摩根大通的和解。
问题：为什么Usher需要CFTC的文件？
回答：Usher认为CFTC与摩根大通2014年和解的文件对其辩护至关重要，因为OCC试图利用该和解作为对Usher个人处罚的依据。这些文件可能揭示和解的细节，帮助Usher反驳OCC的指控。
问题：CFTC为何拒绝提供文件？
回答：CFTC在2021年4月12日的“最终决定”中全面拒绝遵守传票，但未公开具体理由。Usher认为这一拒绝侵犯了他的正当程序权利。
问题：此案下一步可能如何发展？
回答：哥伦比亚特区地方法院将裁定是否强制CFTC遵守传票。如果法院支持Usher，CFTC可能被迫提供文件；如果驳回，Usher可能上诉。此案结果可能影响未来机构间传票的执行。
关键词：Richard Usher, APP, JPMorgan, Chase, OCC, Jennifer, DOJ, CFTC
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