CFTC 寻求对外汇经纪商 PaxForex 处以 37.5 万美元罚款

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求对未注册外汇公司 PaxForex 处以 374,864 美元罚款。这一信息来自提交给德克萨斯州南区法院的最新文件。

PaxForex 是 Laino Group 旗下的品牌，运营一个网站和交易平台，允许客户交易外汇、贵金属以及包括以太坊、莱特币和比特币在内的某些数字资产。CFTC 指控 PaxForex 的业务问题在于，其未经 CFTC 注册，非法招揽或接受美国客户关于杠杆、保证金或融资零售场外外汇、贵金属和数字资产交易的订单。

关键要点

根据 CFTC 的起诉书，至少从 2018 年 3 月至今，PaxForex 通过其高管、员工和/或代理人的行为，在美国开展业务的方式违反了《商品交易法》第 4(a) 条，7 U.S.C. § 6(a) (2018)。

此外，PaxForex 未在 CFTC 注册为期货佣金商（FCM），在外汇和零售商品交易中或与之相关，接受比特币或其他资产形式的资金、证券或财产（或提供信贷代替），以保证金、担保或确保由此产生或可能产生的交易或合约，违反了该法第 4d(a)(1) 条，7 U.S.C. § 6d(a)(1) (2018)。

CFTC 已提起诉讼，要求禁止 PaxForex 的非法行为和做法，强制其遵守该法，并进一步禁止该公司从事任何与商品相关的活动。

寻求的制裁措施

现在，监管机构已明确其寻求的针对被告的制裁。根据 FX News Group 看到的拟议缺席判决，CFTC 请求法院下令永久禁止被告：

• 在任何注册实体上或根据其规则进行交易；
• 进行涉及商品权益的交易或让他人代其交易此类权益；
• 控制或指导他人账户中涉及商品权益的交易；
• 为购买或出售商品权益的目的，向任何人招揽、接收或接受资金；
• 向 CFTC 申请注册或声称豁免注册，或从事任何需要注册或豁免的活动；以及
• 担任任何已注册或需要注册的人的负责人或代理人。

CFTC 请求法院对 PaxForex 的两项违规行为处以 374,864 美元的民事罚款（CMP），代表每项违规的最高金额：(i) 违反 7 U.S.C. § 6(a)，向美国零售客户提供或接受杠杆、保证金或融资商品（贵金属和数字资产）交易的订单；以及 (ii) 违反 7 U.S.C. § 6d(a)(1)，在未向 CFTC 注册的情况下作为 FCM 行事。

影响解读

此案凸显了美国监管机构对未注册外汇和数字资产交易平台的持续打击。CFTC 寻求的永久禁令和民事罚款可能对 PaxForex 的美国业务产生重大影响，并向其他类似未注册平台发出警告。此外，该案涉及数字资产作为保证金，反映了监管机构对加密货币在零售交易中角色的关注。

关键对比

未来展望

此案仍在德克萨斯州南区法院审理中。如果法院批准 CFTC 的请求，PaxForex 将面临永久禁令和罚款。此案的结果可能影响其他未注册外汇和数字资产平台在美国的运营策略，并进一步明确 CFTC 对零售商品交易的监管边界。

编辑总结

CFTC 对 PaxForex 的执法行动再次强调了在美国提供外汇和数字资产交易服务必须遵守注册要求。对于经纪商而言，合规是进入美国市场的必要条件；对于投资者而言，选择受监管的平台至关重要。