CFTC 在对 ROFX 的诉讼中获得缺席判决登记
汇捷资讯监管合规关注「CFTC 在对 ROFX 的诉讼中获得缺席判决登记」。文中涉及APP、ROFX.net、Easy、LLC。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇欺诈计划 ROFX 及其关联实体的诉讼已取得程序性进展。法院书记员已对四名被告进行缺席判决登记，CFTC 进一步请求对另外两家实体进行缺席判决。该案核心指控涉及被告在 2018 年 1 月至 2021 年 9 月期间，通过一系列关联公司及 ROFX.net 网站，作为共同企业，欺诈性地挪用至少 5800 万美元客户资金，这些资金用于零售外汇交易。
关键要点
- 法院书记员已对以下四名被告进行缺席判决登记：Borys Konovalenko、Easy Com LLC、Global E-Advantages LLC（又名 Kickmagic LLC）和 Grovee LLC。
- CFTC 请求法院书记员对 Notus LLC 和 Shopostar LLC 进行缺席判决登记，因二者未能及时答复、辩护或抗辩。
- 被告 Notus LLC（以 ROFX 名义经营）是一家近期解散的科罗拉多州有限责任公司，其前主要办公地址位于科罗拉多州丹佛市。该公司在相关期间接受了 ROFX 客户资金中约 2260 万美元，这些资金属于被告挪用的 5800 万美元的一部分。Konovalenko、Shymko、Skala 及第三方 R.V. 是或曾是 Notus 的所有者或成员。Notus 从未以任何身份在 CFTC 注册。
- 被告 Shopostar LLC（以 ROFX 名义经营）是一家科罗拉多州有限责任公司，主要办公地址位于科罗拉多州丹佛市。该公司在相关期间接受了超过 1350 万美元的 ROFX 客户资金。Konovalenko 是或曾是 Shopostar 的所有者和经理。Shopostar 从未以任何身份在 CFTC 注册。
影响解读
缺席判决登记意味着法院可能对未应诉的被告直接作出不利判决，这为 CFTC 后续寻求经济处罚和追缴铺平了道路。此案凸显了美国监管机构对跨境外汇欺诈行为的执法力度，尤其是针对通过多层实体和网站运作的复杂计划。对于投资者而言，此案再次警示了未注册外汇平台的风险。
关键对比表格
| 被告实体 | 经营名称 | 接受客户资金 | 注册状态 |
|---|---|---|---|
| Notus LLC | ROFX | 约 2260 万美元 | 从未在 CFTC 注册 |
| Shopostar LLC | ROFX | 超过 1350 万美元 | 从未在 CFTC 注册 |
未来展望
CFTC 寻求对每项违反法案和法规的行为处以民事罚款，并寻求包括追缴、判决前及判决后利息在内的补救性附属救济。随着缺席判决程序的推进，法院可能很快对相关被告作出最终判决。此案也提醒市场参与者，监管机构将持续打击零售外汇领域的欺诈行为。
编辑总结
CFTC 对 ROFX 案件的持续推进，展示了美国监管机构对涉嫌外汇欺诈的实体和个人追究责任的决心。缺席判决登记是诉讼程序中的重要一步，可能为受害者追回部分资金带来希望。投资者应始终选择受监管的合规平台进行交易，以保护自身权益。
常见问题解答
问题：CFTC 是什么机构？
回答：CFTC 是美国商品期货交易委员会，负责监管美国衍生品市场，包括期货、期权和零售外汇交易。
问题：ROFX 是什么？
回答：ROFX 是一个被 CFTC 指控为欺诈性外汇计划的外汇交易平台，通过多个关联实体和网站运营。
问题：缺席判决登记意味着什么？
回答：缺席判决登记是指法院书记员在被告未及时应诉或辩护的情况下，记录其违约状态，为后续可能的缺席判决做准备。
问题：哪些被告已被登记缺席判决？
回答：已被登记缺席判决的被告包括 Borys Konovalenko、Easy Com LLC、Global E-Advantages LLC（又名 Kickmagic LLC）和 Grovee LLC。
问题：CFTC 寻求哪些救济？
回答：CFTC 寻求民事罚款、追缴、判决前及判决后利息，以及其他补救性附属救济。
关键词：APP, ROFX.net, Easy, LLC, Notus, Shopostar, CFTC, 美国
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