CFTC同意暂缓对加密骗局NBD Eidetic的诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）已同意美国政府介入并暂缓其对Rathnakishore Giri及SR Private Equity、NBD Eidetic Capital的民事诉讼。该案涉及欺诈性数字资产交易计划，被告被控募集超1200万美元和至少10枚比特币，并挪用客户资金用于奢侈消费。暂缓旨在等待平行刑事案件…
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AEGIS 推出电子对冲建议与审批功能，通过软件平台实现线上交易
大宗商品及环境市场技术领导者 AEGIS Hedging Solutions 宣布，其软件平台正式上线电子对冲建议与审批功能。企业可通过在线或短信方式审核并批准所有拟议对冲交易，获批交易将自动路由至 AEGIS SEF 的线上对冲市场执行…
CFTC要求法院对Long Leaf创始人Evans处以920万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向法院提出对Long Leaf Trading Group创始人Timothy M. Evans的默认判决动议，要求对其处以920万美元民事罚款。Evans被指控作为控制人策划欺诈计划，通过电话销售向零…
CFTC 对 ROFX 案唯一剩余被告 Timothy Stubbs 申请初步禁令
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向法院申请对 ROFX 案中唯一剩余被告 Timothy Stubbs 发布初步禁令。CFTC 寻求冻结其资产、追回客户资金、要求全面账目披露及禁止销毁记录。此前，其他九名被告因未应诉已被法院书记员登记…
Nadex 将停用 NadexFX 外汇数据源，改用 ICE 数据
北美衍生品交易所（Nadex）已向美国商品期货交易委员会（CFTC）通报，计划停用其当前的外汇标的资产数据源“NadexFX data feed”，并替换为洲际交易所集团旗下 ICE Data Connectivity and Feeds…
CFTC指控Mango Markets交易员涉1.1亿美元欺诈计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）对Avraham Eisenberg提起民事诉讼，指控其通过“预言机操纵”从去中心化交易所Mango Markets非法获取超1.1亿美元数字资产。这是CFTC首次针对所谓去中心化平台上的欺诈或操纵行为采…
CFTC对Infinity Q创始人诉讼继续中止，刑事案量刑定于2023年3月
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对Infinity Q创始人James Velissaris的民事诉讼将继续中止。纽约南区联邦法院法官Vernon S. Broderick签署命令批准了CFTC的申请。双方需在2023年3月4日前就相…
CFTC支持EminiFX接管人提案 将出售数字资产以保护投资者
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日向法院表示，支持EminiFX接管人提出的将遗产数字资产通过管理清算程序出售的提案。CFTC调查发现，EminiFX客户在存款前被承诺每周至少5%的保证回报，但资金并未投入安全投资，而是被用于高风险数…
CFTC 获法院命令：Monex 及关联公司被罚 3300 万美元赔偿及 500 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，加州中区联邦地区法院对 Monex Deposit Company、Monex Credit Company、Newport Services Corporation 及其所有者 Louis Car…
CFTC 责令 CHS Hedging 支付 650 万美元，因反洗钱与风险管理违规
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年12月20日宣布，对注册期货佣金商 CHS Hedging LLC 提起并同时和解指控，因其违反反洗钱、风险管理、记录保存及监管要求。CFTC 命令 CHS Hedging 支付 650 万美…
CFTC 对 Walleye Capital 处以 55 万美元罚款，指控前交易员进行幌骗交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Walleye Capital LLC 处以 55 万美元民事罚款，因其前交易员在 2018 年 12 月至 2019 年 5 月期间在芝加哥期货交易所（CBOT）对大豆、豆粕和豆油期货进行数百次幌骗…
CFTC 获法院对 Long Leaf Trading 的永久禁令及罚款裁决
美国伊利诺伊北区法院部分批准了CFTC对Long Leaf Trading Group及其负责人James Donelson和Jeremy Ruth的补充救济动议。法院于2022年12月6日签署命令，永久禁止被告交易商品权益、注册或从事需…
Cboe Digital 清算平台 Cboe Clear Digital 完成 SOC 审计
Cboe Digital 宣布其清算服务平台 Cboe Clear Digital 已完成独立服务组织控制（SOC）审计，并获得 SOC 1 Type II 认证。该审计由一家大型全国性公共会计师事务所执行，审查了平台金融交易运营和报告控…
CFTC 要求法院对 Q3 Holdings 及 Michael Ackerman 处以 2700 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向纽约南区法院提交拟议缺席判决，要求对欺诈性数字资产计划 Q3 Holdings 及其负责人 Michael Ackerman 处以 27,092,907.70 美元的民事罚款，并支付同等金额的赔偿。C…
CFTC 指控 Archegos 不当试图获取广泛证据开示
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年11月23日向纽约南区法院提交回应，反对Archegos Capital Management及其首席财务官Patrick Halligan提出的部分暂缓证据开示的提议。CFTC认为，被告试图…
CFTC 坚持指控野村交易员价格操纵，反对其撤诉动议
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日对野村（Nomura）前交易员 John Patrick Gorman III 的撤诉动议提出反对，坚持其价格操纵和欺诈指控。CFTC 称 Gorman 在 2015 年通过交易美元利率互换价差操纵屏…
Archegos 反对美国司法部在 CFTC 案件中暂停证据开示的动议
Archegos Capital Management 就美国司法部试图在 CFTC 民事诉讼中暂停证据开示程序提出反对。Archegos 认为，司法部寻求的全面暂停缺乏依据，且政府各方在协调行动时本应预见到相关情况。此案涉及 Bill…
Coin Signals 运营者与 CFTC 达成和解，需赔偿 284 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Coin Signals 运营者 Jeremy Spence 的诉讼已获法院判决。2022年11月17日，纽约南区法院批准双方和解，命令 Spence 支付超过 284 万美元赔偿金。Spence…
CFTC 对加密货币欺诈案 NBD Eidetic 取得缺席判决登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年11月8日宣布，已对加密货币欺诈案 NBD Eidetic Capital, LLC 取得缺席判决登记。俄亥俄州南区法院对被告 Rathnakishore Giri、SR Private Eq…
CFTC对参与加密货币套利欺诈计划的个人处以罚款并终身禁业
美国商品期货交易委员会（CFTC）对德克萨斯州居民Jeremey Rounsville（又名David Peterson）作出处罚，因其参与涉及虚假加密货币套利交易的欺诈计划。Rounsville被要求支付17.7万美元民事罚款，并被永久…