CFTC任命DEA前CFO Jeffrey Sutton为执行董事
美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布任命Jeffrey Sutton为执行董事。Sutton于4月10日加入CFTC，此前担任美国缉毒局（DEA）首席财务官，拥有超过20年政府服务经验。他将负责管理CFTC行政部（DA）下的人力资本、信息技术、财务管理等核心项目。CFTC主席Rostin Behn…
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CFTC 赢得法院命令，DCAST Capital 及五名交易员因欺诈被罚
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，针对 Damian Castilla、DCAST Capital Investments LLC 和 Five Traders LLC 的欺诈行为作出裁决。法院认定被告通过虚假陈述和挪用资…
高盛因违反商业行为标准与CFTC达成1500万美元和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）指控高盛在2015至2016年期间违反适用于掉期交易商的商业行为标准，未能披露数十笔当日掉期交易的交易前中间市场标记，并以不公平的方式与客户沟通。高盛承认相关违规行为，同意支付1500万美元民事罚款以达成…
AEGIS SEF 宣布拥有18家交易商和近330家商业终端用户
AEGIS Swap Execution Facility (AEGIS SEF) 更新了其金融交易对手（交易商）参与情况及2023年第一季度交易活动。目前，AEGIS SEF 拥有18家交易商和近330家商业终端用户执行对冲交易。每家和…
CFTC对BBL Commodities处以40万美元罚款，因其监管失职
美国商品期货交易委员会（CFTC）对纽约商品交易顾问和商品池运营商BBL Commodities LP处以40万美元民事罚款，因其未能建立 adequate 监管系统来发现和阻止员工的扰乱性交易行为。CFTC认定，BBL在2017年12月…
CFTC起诉币安及赵长鹏涉嫌违反联邦法律
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年3月27日宣布，已在伊利诺伊州北区联邦地区法院对币安及其创始人赵长鹏（Changpeng Zhao）提起民事诉讼，指控其违反《商品交易法》（CEA）及CFTC多项规定。币安前首席合规官Samu…
CFTC要求法院对Leo Growl经营者处以156万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）在获得对Leo Growl LLC经营者Mark A. Ramkishun的缺席判决后，于2023年3月22日向纽约东区法院提交默认判决动议，要求法院判令其支付1,076,758美元赔偿金及判决前利息，并…
CFTC撤销Allianz Global Investors US的CTA和CPO注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年3月21日宣布，已提交意向通知，拟撤销Allianz Global Investors US LLC（AGI US）的注册资格。同时，CFTC发布意见和命令，接受AGI US的和解提议并了结此…
CFTC 获法院对欺诈外汇计划 GDLogix 的缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得针对欺诈性外汇计划 GDLogix 的缺席判决。纽约东区法院法官 Diane Gujarati 于2023年3月14日签署命令，要求 GDLogix 支付 862,600 美元赔偿金和 2,587…
美国介绍经纪商Coquest因欺诈及与客户对赌被罚300万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州北区联邦地区法院于3月7日对注册介绍经纪商Coquest Inc.及其所有者Dennis Weinmann、John Vassallo，以及关联交易公司Buttonwood LLC和Wev…
前摩根大通外汇交易员Richard Usher放弃对CFTC的诉讼
前摩根大通外汇交易员Richard Usher已同意终止针对美国商品期货交易委员会（CFTC）的诉讼。最新法庭文件显示，双方根据《联邦民事诉讼规则》第41(a)(1)(A)(ii)条联合 stipulate 无偏见地整体驳回案件，各自承担…
CFTC 对 Leo Growl 运营商 Mark A. Ramkishun 取得违约登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对 Mark A. Ramkishun 取得违约登记。Ramkishun 被指控作为未注册商品池运营商，在 2019 年 3 月至 2021 年 9 月期间欺诈性募集超过 30 名参与者资金，并挪用大部…
纽约总检察长起诉CoinEx未注册运营，寻求永久禁令
纽约总检察长Letitia James对加密货币平台CoinEx提起诉讼，指控其未在该州注册为证券和商品经纪商，并虚假宣传为交易所。OAG通过纽约IP地址在CoinEx上成功交易，违反《马丁法案》。James寻求永久禁止CoinEx在纽约…
CFTC对OCC处以500万美元罚款，因其未能有效管理操作风险
美国商品期货交易委员会（CFTC）对芝加哥期权清算公司（OCC）处以500万美元罚款，因其在2019年10月至2021年5月期间未能建立、实施、维护和执行合理设计的政策与程序，以管理其自动化系统相关的操作风险。OCC未承认也未否认指控，但…
CFTC指定DSB为互换交易唯一产品标识符，2024年1月29日合规
美国商品期货交易委员会（CFTC）发布命令，指定衍生品服务局有限公司（DSB）为信用、股票、外汇和利率资产类别的互换交易提供唯一产品标识符（UPI）和产品分类系统。CFTC要求注册实体和互换交易对手方在2024年1月29日前使用DSB的U…
CFTC起诉Vista Network Technologies及其创始人涉嫌数字资产欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年2月15日向纽约东区法院提起诉讼，指控Armen Temurian及其公司Vista Network Technologies在2017年9月至2018年1月期间，通过虚假承诺每日2.5%回报…
CFTC 寻求对 Leo Growl 运营者 Mark A. Ramkishun 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年2月13日向纽约东区法院提交动议，要求对 Leo Growl LLC 运营者 Mark A. Ramkishun 作出缺席判决。CFTC 指控其自2019年3月起无证运营商品池，欺诈超30名参…
Kraken 支付 3000 万美元与美国 SEC 和解质押服务指控
美国证券交易委员会（SEC）指控 Kraken 母公司 Payward Ventures 及 Payward Trading 未注册即提供加密资产质押服务，承诺年化收益高达 21%。Kraken 同意立即停止质押服务并支付 3000 万美…
Drew Niv与William Ahdout就FXCM证券集体诉讼达成650万美元和解
FXCM前身Global Brokerage的投资者发起的证券集体诉讼接近尾声。2023年2月3日，原告与被告Drew Niv和William Ahdout向纽约南区法院提交650万美元和解协议。原告指控被告隐瞒FXCM与Effex Ca…
二元期权运营商Jared Davis因逃税被判30个月监禁，罚款及赔偿600万美元
美国联邦当局持续打击二元期权欺诈运营商。Jared Davis，二元期权公司OptionMint、OptionKing的联合所有人，因逃税于2023年1月27日被判处30个月监禁，并需支付600万美元罚款及赔偿。其公司Erie Marke…