CFTC 对 Challenger Life 铂金期货持仓超限处以罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对澳大利亚公司 Challenger Life Company Limited 提起指控并达成和解，因其在纽约商品交易所（NYMEX）铂金期货合约上同时违反联邦和交易所的现货月投机持仓限额。CFTC 要求 Challenger Life 支付 15 万美元民事罚款，并停止进一步违规行为
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Crypto.com 获得西班牙央行虚拟资产服务提供商注册
Crypto.com 今日宣布已获得西班牙央行颁发的虚拟资产服务提供商（VASP）注册。在对其反洗钱指令（AMLD）合规性及用户保护措施进行全面审查后，Crypto.com 成功取得该注册，从而可在西班牙提供一系列产品与服务。Crypto…
CFTC首例杀猪盘案：Cunwen Zhu与Justby被控诈骗130万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加州居民Cunwen Zhu及其公司Justby International Auctions提起民事诉讼，指控其通过“杀猪盘”浪漫骗局欺诈至少29名客户，非法挪用超过130万美元用于数字资产和外汇交易…
CFTC 对 Kay Yang 及 AK Equity、Xapphire 获 2400 万美元法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得针对 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 的缺席判决和永久禁令。法院命令要求支付超过 1369 万美元赔偿金和近 1039 万美元民事罚…
CFTC 对 Q3 Holdings 负责人 Ackerman 获最终缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）对欺诈性数字资产计划 Q3 Holdings 的负责人 Michael Ackerman 获得最终缺席判决。纽约南区地方法院法官 Naomi Reice Buchwald 于 2023 年 6 月 13…
CFTC 新增 45 家公司至注册缺失名单，总数超 240 家
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2023 年 6 月 12 日宣布，将 45 家未注册的外国实体列入其注册缺失名单（RED List）。CFTC 执法主任 Ian McGinley 表示，此举旨在保护美国投资者免受潜在金融伤害，并强…
CFTC要求对Q3 Holdings负责人处以2700万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求对欺诈性数字资产计划Q3 Holdings的负责人Michael Ackerman处以2700万美元的罚款。该监管机构于2023年6月8日向纽约南区法院提交了拟议的缺席判决，要求Ackerman支付…
CFTC批准Cboe Clear Digital修订注册令，允许提供保证金数字资产期货清算
美国商品期货交易委员会（CFTC）已批准Cboe Clear Digital, LLC的修订注册令，允许其作为衍生品清算组织（DCO）在特定条款下清算额外产品。此次修订授权Cboe Clear为期货佣金商提供保证金基础上的数字资产期货清算…
Crypto.com 获新加坡金管局颁发主要支付机构牌照
Crypto.com 于2023年6月1日宣布，已获得新加坡金融管理局（MAS）颁发的主要支付机构（MPI）牌照，允许其在新加坡提供数字支付代币（DPT）服务。此前，该公司于2022年6月获得MAS的原则性批准。Crypto.com 首席…
CFTC对Sharief Deona McDowell处以400万美元罚款，涉欺诈与注册违规
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加利福尼亚州Sharief Deona McDowell提起欺诈及未注册为商品交易顾问（CTA）的指控，并达成和解。McDowell被要求支付约237.65万美元赔偿及同等金额民事罚款，并被永久禁止注册…
CFTC对汇丰银行处以4500万美元罚款，因其操纵性和欺骗性交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对汇丰银行美国分行（HSBC）处以4500万美元民事罚款，指控其在约八年时间内涉及与债券发行人的掉期交易中的操纵性和欺骗性交易、幌骗以及监管和移动设备记录保存失败。汇丰需停止进一步违反《商品交易法》的行为…
CFTC对加拿大丰业银行处以1500万美元罚款，因员工使用WhatsApp等未授权通讯
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加拿大丰业银行（The Bank of Nova Scotia）及其关联公司处以1500万美元罚款，原因是员工使用WhatsApp等未授权通讯方式讨论业务，违反了记录保存和监督要求。该行承认相关事实，并…
美国司法部寻求暂停CFTC对加密货币欺诈者Rashawn Russell的民事诉讼
美国司法部（DOJ）于2023年5月2日向纽约东区法院提交动议，寻求介入商品期货交易委员会（CFTC）对加密货币欺诈者Rashawn Russell的民事诉讼，并请求暂停该民事程序，直至平行的刑事案件审结。被告同意政府介入和暂停，CFTC…
BGC Partners 2023年Q1营收创历史次高，Fenics业务表现亮眼
BGC Partners（NASDAQ:BGCP）公布2023年第一季度财报，营收同比增长5.2%至5.329亿美元，创历史第二高季度营收，仅次于2020年第一季度疫情引发的交易量峰值。Fenics业务营收增长12%至创纪录的1.404亿…
汇丰前高管Rivoire就CFTC诉讼寻求简易判决
汇丰银行前利率交易部门高级成员Christophe Rivoire正就美国商品期货交易委员会（CFTC）提起的诉讼寻求简易判决。该诉讼源于2012年一笔涉及日本国际协力银行（JBIC）的利率互换交易，CFTC指控Rivoire操纵市场并欺…
CFTC 起诉 Systematic Alpha Management 涉嫌欺诈性分配交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对注册商品交易顾问和商品池运营商 Systematic Alpha Management, LLC 及其所有者 Peter Kambolin 提起诉讼，指控其在2019年1月至2021年11月期间，将盈利…
美国CFTC对二元期权运营商Jared Davis处以56.1万美元赔偿金
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，俄亥俄州北区联邦地方法院于4月27日对Jared J. Davis作出同意令，要求其支付561,971美元赔偿金，并永久禁止其违反《商品交易法》及CFTC法规，同时实施永久注册和交易禁令。Davis…
Mirror Trading International CEO 被罚34亿美元，创CFTC罚单纪录
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州西区联邦地区法院法官 Lee Yeakel 对南非斯泰伦博斯的 Cornelius Johannes Steynberg 作出缺席判决和永久禁令。Steynberg 是 Mirror Tr…
Mizuho Capital Markets 因违反掉期交易商行为标准被CFTC罚款逾680万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对总部位于纽约的临时注册掉期交易商 Mizuho Capital Markets LLC 提出指控并达成和解。该公司因未能向客户充分披露外汇远期交易中的交易行为，违反《商品交易法》及CFTC法规中的掉期交…
CFTC授予RTX Fintech & Research LLC掉期执行设施注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年4月21日宣布，已向RTX Fintech & Research LLC颁发注册令，授予其掉期执行设施（SEF）注册资格。RTX SEF是一家在特拉华州注册、总部位于纽约市的单成员有限责任公司…