Drew Niv与William Ahdout就FXCM证券集体诉讼达成650万美元和解

汇捷资讯经纪商观察关注「Drew Niv与William Ahdout就FXCM证券集体诉讼达成650万美元和解」。文中涉及Drew Niv、William Ahdout、FXCM、APP。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，Global Brokerage, Inc.（前身为FXCM, Inc.，简称FXCM）的投资者于2017年提起的证券集体诉讼即将结束。2023年2月3日，诉讼双方在纽约南区法院提交了拟议和解协议。原告Shipco Transport Inc.和E-Global Trade and Finance Group, Inc.代表自身及经认证的集体成员，提交了集体诉讼和解的初步批准文件。

原告与被告Dror Niv（又称Drew Niv）和William Ahdout已同意以650万美元和解此案。该集体包括在2012年3月15日至2017年2月6日期间（含首尾）购买或以其他方式获得FXCM公开交易A类普通股的所有个人和/或实体，但排除被告、FXCM及其控股公司的高管、员工、顾问、董事及其亲属、关联实体等。

关键要点

• 和解金额为650万美元现金，旨在解决针对FXCM、Dror Niv和William Ahdout的证券欺诈指控。
• 原告指控被告隐瞒FXCM与Effex Capital, LLC的秘密关系，并收取约70%的交易利润回扣。
• FXCM曾宣传其“无交易员平台”或代理模式，但据称Effex作为主要流动性提供商却与客户对赌。
• 2017年2月6日，美国国家期货协会（NFA）和美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布与被告达成监管和解，披露了未公开关系并处以严厉处罚，导致FXCM股价暴跌。
• 和解协议规定设立650万美元现金和解基金，原告损害赔偿专家估计最高总损害赔偿为1750万美元。

影响解读

该和解为集体成员带来了显著回报，约占原告专家估计最高潜在损害赔偿的37%。这一比例基于原告在审判中完全胜诉、法院和陪审团完全接受其损害赔偿理论（包括损失因果关系证明）的最佳情景假设。任何低于完全胜诉的结果都将减少甚至消除可追偿的损害赔偿。

此案和解也凸显了监管机构对零售外汇经纪商与流动性提供商之间利益冲突的持续关注。FXCM因未披露与Effex的关系而受到NFA和CFTC的处罚，为行业合规敲响了警钟。

关键对比

未来展望

该和解协议尚需纽约南区法院的初步和最终批准。若获批准，将结束这起长达数年的证券集体诉讼。此案也可能促使其他外汇经纪商审查其与流动性提供商的关系，确保充分披露任何潜在利益冲突，以避免类似的监管处罚和投资者诉讼。

编辑总结

FXCM前高管Dror Niv和William Ahdout与投资者达成650万美元和解，结束了关于隐瞒与Effex Capital秘密关系的证券集体诉讼。和解金额约占原告最佳情景下估计损害赔偿的37%，为集体成员提供了显著回报。此案再次强调了外汇行业透明度和合规的重要性。