CFTC 寻求对 Leo Growl 运营者 Mark A. Ramkishun 作出缺席判决｜监管合规

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背景概述

根据黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）正在寻求对 Mark A. Ramkishun 的缺席判决。Ramkishun 是名为 Leo Growl LLC 的所谓商品池的运营者。该监管机构于2023年2月13日向纽约东区法院提交了相关动议。

CFTC 对 Ramkishun 的诉讼始于2023年1月9日。自那以来，被告未根据《联邦民事诉讼规则》第12条送达或提交答辩或动议。CFTC 指出，他并非未成年人或无行为能力人，也从未在美国军队服役。

缺席证明是法律程序中的正式步骤，通常先于缺席判决动议，后者规定任何处罚，如禁令和罚款。

CFTC 的起诉书指控，至少从2019年3月开始并持续到至少2021年9月，Ramkishun 作为未注册的商品池运营者，以欺诈手段招揽并接收了超过30名池参与者的资金，用于交易商品期货和期权合约等。

起诉书进一步指控，在招揽过程中以及收到池参与者资金后，Ramkishun 故意就池参与者资金的使用以及据称从其交易中获得的利润作出欺诈性和重大虚假陈述和/或遗漏重大事实。

此外，Ramkishun 并未如承诺将所有池参与者资金用于池交易，而是仅交易了不到一半的资金（导致净交易亏损），并最终将大部分池参与者资金挪用于个人支出以及向池参与者进行庞氏型支付。

起诉书还指控，Ramkishun 未能将池作为独立于其个人的实体运营，并将个人资金与池参与者资金混同，违反了 CFTC 规定。

CFTC 寻求对受欺诈的基金参与者全额赔偿、没收任何非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及永久禁止进一步违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC 规定。

此案凸显了 CFTC 对未注册商品池运营和欺诈行为的持续执法力度。若缺席判决成立，Ramkishun 可能面临严厉的经济处罚和行业禁入，对潜在违法者具有警示作用。

项目	详情
被告	Mark A. Ramkishun
运营实体	Leo Growl LLC
指控时间	至少2019年3月至2021年9月
受害者人数	超过30名池参与者
资金使用	交易不足一半，净亏损；挪用大部分资金
CFTC 寻求处罚	全额赔偿、没收非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令、永久禁令

法院将审查 CFTC 的缺席判决动议。若获批准，将确定具体处罚金额和禁令范围。此案进展可能影响类似未注册商品池案件的执法标准。

CFTC 对 Ramkishun 的执法行动展示了其对商品池欺诈的零容忍态度。投资者应警惕未注册商品池，并核实运营者资质。此案也提醒市场参与者遵守 CEA 和 CFTC 规定的重要性。

问题：CFTC 是什么机构？

回答：CFTC 是美国商品期货交易委员会，负责监管美国衍生品市场，包括期货、期权和掉期交易。

问题：什么是缺席判决？

回答：缺席判决是指被告未在法定时间内回应诉讼，法院根据原告请求作出的判决。

问题：Ramkishun 被指控哪些行为？

回答：他被指控无证运营商品池、欺诈性招揽资金、挪用资金用于个人支出和庞氏支付，并混同资金。

问题：CFTC 寻求哪些处罚？

回答：CFTC 寻求全额赔偿、没收非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及永久禁止违反 CEA 和 CFTC 规定。

问题：此案对投资者有何启示？

回答：投资者应仅与注册的商品池运营者交易，并警惕承诺高回报的投资计划，以避免欺诈风险。