ASIC发布四年企业计划 将密切监控ASX履行额外牌照条件
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日公布未来四年企业计划，明确将密切监督澳大利亚证券交易所（ASX）对CHESS替换项目的实施，包括治理、重新规划及风险管理，并监控ASX Clear和ASX Settlement对额外牌照条件的合规情况，要求提供独立专家报告及高管与董事会认证，同时关注现有CHESS系统的持续维护…
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ASIC调查后前DanFX Trade董事Daniel Ali被捕，面临八项欺诈指控
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）调查后，前DanFX Trade董事Daniel Farook Ali被从波兰引渡回澳，并于2022年8月18日在布里斯班地方法院出庭，被控八项欺诈罪，涉及金额97.7万澳元。ASIC指控其在2016年…
ASIC 取消 Old Cold Gold 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Old Cold Gold Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司未能维持澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）的外部争议解决会员资格，且未提交截至2021年6月30日财…
ASIC取消Rizzak Capital的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Rizzak Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC指出，取消原因是该公司未能遵守AFS牌照的关键人物条件，且未提交截至2020年6月30日和2021年6月30日…
ASIC暂停Sterling & Freeman Advisory的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Sterling & Freeman Advisory Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2022年9月7日。该公司自2016年2月26日起持有AFS牌照号479381，获准…
ASIC调查：28%散户投资者不愿投资差价合约
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布报告735，调查了1053名澳大利亚散户投资者。结果显示，约28%的投资者表示不会投资差价合约（CFDs），主要原因是自认对产品了解不足。调查还发现，近期投资者和经验丰富的投资者在风险偏好上存在显著…
ASIC延长外国金融服务提供商免牌照过渡期至2024年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，将外国金融服务提供商（FFSPs）向澳大利亚批发客户提供金融服务时无需持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照的过渡性豁免再延长12个月。该豁免不适用于向澳大利亚零售客户提供服务的实体。此次延长至202…
独家：Kyriakos Paisanos 离开 OvalX，加入 Vantage 担任联盟营销经理
资深外汇营销高管 Kyriakos Paisanos 已加入澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 Vantage 的塞浦路斯办事处，担任联盟营销经理。Paisanos 此前在 OvalX（近期由 ETX Capital 更名而来）担任联盟经理…
ASIC调查后，投资诈骗犯Chris Marco面临50项欺诈指控
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，Chris Marco因涉嫌在2013年7月至2018年10月期间诈骗9名投资者共计3650万澳元，被控50项欺诈罪，将于2022年7月22日在珀斯地方法院出庭。此前ASIC已采取民事行动，法院于…
ASIC 取消 Global Funding Partners 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消 Global Funding Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（AFSL 502802）。取消原因是该公司已停止开展金融服务业务，且此前 ASIC 调查发现其…
Volt Corporation 获 ASIC 豁免，推迟提交年度报告
Volt Corporation Limited 宣布已获得澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）授予的一个月豁免，无需在法定时间内提交截至2022年3月31日的年度报告。该豁免旨在让公司能够以非持续经营基础编制年报，因其全资子公司 Vol…
USGFX破产管理人取得重大进展，公开审查即将进行
破产外汇及差价合约经纪商USGFX的清算管理人BRI Ferrier近日向客户和债权人发布更新函，称自六个月前上次报告以来已取得“重大进展”。管理人已向法院申请使用信托资金对相关方进行公开审查，以收集证据并追索资产。此前债权人索赔额高达3…
ASIC 指控 Lanterne Fund Services 运营“完全不合格的业务”
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对 Lanterne Fund Services Pty Ltd 提起民事处罚诉讼，指控其多次违反澳大利亚金融服务牌照（AFSL）义务。ASIC 称，Lanterne 采用“牌照出租”模式…
ASIC 取消 Quattro Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年7月1日宣布，已取消 Quattro Management Pty Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（编号339558）。取消原因是该公司自2009年获得牌照以来从未提供任何…
ASIC敦促行业提升市场中断期间的韧性
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布报告，敦促市场运营商和参与者落实其期望，以改善澳大利亚股市在中断期间的韧性，包括促进在替代市场交易。ASIC预计到2023年初至年中，所有市场参与者将安排在中断期间至少新订单可在替代市场交易。ASX…
澳大利亚差价合约交易员因内幕交易被判监禁
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，来自昆士兰州卡伦德拉的 Jin Xi Li 因内幕交易被判处九个月监禁。法院同时下令 Li 在两年内保持良好行为的前提下立即具保释放。Li 在持有 PanAust Limited（ASX:PNA）…
ASIC 欢迎 Google 在澳金融产品广告新政策
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对 Google 即将实施的金融产品广告新规表示欢迎。新政策要求向澳大利亚用户推广金融产品与服务的广告主必须证明其已获得 ASIC 许可，并完成 Google 的验证程序。该政策将于 8 月 30 日率…
Visa旗下Currencycloud获ASIC牌照，全面进军澳大利亚市场
外汇解决方案及跨境支付公司Currencycloud宣布已获得澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）颁发的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。这意味着Currencycloud现在可以向澳大利亚企业提供全套服务。此前，该公司在澳大利亚的服务仅限…
澳洲交易员'Fibonarchery'承认市场操纵罪名
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日确认，Gabriel Govinda（网名'Fibonarchery'）对23项在澳大利亚证券交易所操纵上市股票的指控以及19项非法传播与操纵相关信息指控表示认罪。2014年9月至2015年7月期间…
ASIC就虚报账户余额起诉ANZ
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对澳大利亚和新西兰银行集团（ANZ）提起民事诉讼，指控其就信用卡账户的可用资金和余额误导客户。ASIC称，2016年5月至2018年11月期间，约165,750名ANZ客户因基于错误余额进行…