ASIC敦促行业提升市场中断期间的韧性

汇捷资讯监管合规关注「ASIC敦促行业提升市场中断期间的韧性」。文中涉及APP、ASX、IT、Cboe。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年6月28日发布报告，敦促市场运营商和参与者继续落实其期望，以提升澳大利亚股市在中断期间的韧性，包括促进在替代市场进行交易。此举是对2020年11月ASX股市中断事件的回应。ASIC发布了第708号报告《ASIC对行业应对市场中断的期望》，要求市场运营商和参与者实施这些期望，以遵守法律义务，并确保在市场中断期间能继续服务客户。

关键要点

ASIC明确表示，到2023年初至年中，预计所有市场参与者都将安排在中断期间至少新订单可在替代市场交易，市场运营商将支持这一结果。市场运营商已评估其当前遵守ASIC期望的情况，并制定了工作计划以解决差距。

ASX打算分三阶段就REP 708中提出的问题进行咨询，包括事件沟通、交易时段状态、订单和交易头寸的确定性、日内检查点和截止时间，以及业务连续性和IT灾难恢复规划。ASIC鼓励利益相关者回应ASX的咨询，并期望ASX考虑反馈并在合理时间内实施变更。

Cboe计划于2023年2月实施新技术系统，预计将增强其运营韧性。ASIC鼓励行业利益相关者向Cboe提供关于市场韧性的意见，包括影响利益相关者的业务连续性规划和场景、事件管理和测试流程的反馈。

行业进展

许多市场参与者将在2022年完成期望的实施。然而，其他一些参与者的进展慢于理想情况，预计完成日期在2023年。在代表约90%股票市场交易的样本中，约74%的市场参与者要么满足ASIC的所有期望，要么正在推进必要的变更。其余26%正在确定所需工作范围，其中许多依赖第三方供应商提供的能力。

一些市场参与者在满足ASIC期望方面取得了良好进展。例如，通过消除对ASX系统和数据的依赖、提供替代市场访问权限，以及将市场中断场景纳入其业务连续性计划。其他市场参与者计划将其变更与新的Cboe交易系统所需的变更协调一致，有些计划首次连接Cboe。这些参与者需要继续准备这一过渡，并准备好在2023年初迅速实施ASIC期望以及Cboe变更。

一些变更将取决于ASX咨询的结果，例如关于操作手册和业务连续性计划，但这不应延迟更广泛的规划和变更计划。ASIC将继续监控市场运营商和参与者相对于期望的进展。

影响解读

ASIC的期望旨在提升澳大利亚股市在中断期间的韧性，确保投资者在主要市场出现故障时仍能通过替代市场进行交易。这对于维护市场信心和稳定性至关重要。市场参与者需要加快步伐，特别是那些进展较慢的参与者，以避免在2023年面临合规风险。同时，ASX和Cboe的咨询和系统升级将影响行业的技术和运营框架，参与者需积极参与并适应变化。

关键对比

未来展望

随着ASIC持续监控进展，市场参与者预计将在2022年和2023年逐步实施变更。ASX的咨询结果将影响一些变更的具体内容，但行业应继续推进更广泛的规划。Cboe的新系统有望提升市场韧性。ASIC期望到2023年初至年中，所有参与者都能在中断期间通过替代市场交易新订单。行业需保持合作，确保澳大利亚股市的韧性和可靠性。

编辑总结

ASIC的最新报告强调了市场中断期间韧性的重要性，并设定了明确的期望和时间表。尽管多数市场参与者已取得进展，但仍有部分参与者进展缓慢，需要加快努力。ASX和Cboe的举措将推动行业变革，但参与者的积极参与和及时实施至关重要。ASIC的持续监控将确保行业朝着更具韧性的市场结构迈进。