Vantage 在财报季将美股 CFD 杠杆下调至 20:1
零售外汇及差价合约经纪商 Vantage 于 2023 年 1 月 3 日宣布，因财报季市场波动性高，将美股差价合约杠杆调整为 20:1。该调整不适用于 ASIC/FCA 零售客户。财报季预计从 1 月中旬开始，持续至 2 月底。Vantage 表示，季末将另行通知杠杆恢复事宜
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ASIC 赢得对“ASX Wolf” Tyson Scholz 的法院判决
澳大利亚联邦法院裁定社交媒体“金融影响者”Tyson Robert Scholz在2020年3月至2021年11月期间无澳大利亚金融服务牌照经营金融服务业务，违反《公司法》第911A条。ASIC指控其通过提供ASX股票交易建议无牌经营。法…
Daniel Moran 正式出任 ASX 首席合规官
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ASIC就文件提供问题将Provide Capital告上联邦法院
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ASIC暂停Quantum Funds Management的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Quantum Funds Management Limited（QFML）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，直至2023年10月15日。暂停原因是QFML未持有所需的职业赔偿保险。牌照暂停期间…
美国运通澳大利亚因涉嫌违反DDO规定遭ASIC起诉
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对美国运通澳大利亚有限公司（Amex）提起诉讼，指控其违反设计和分销义务（DDO）。案件涉及Amex与零售商David Jones联名发行的两款信用卡。ASIC称Amex的目标市场确定（TM…
ASIC 对五只基金管理公司营销行为提出关切
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ASIC对MPG Funds Management发布临时停止令，涉及两只信托
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因目标市场认定（TMD）存在缺陷，对MPG Funds Management Limited（MPG）发布临时停止令，禁止其向零售投资者提供或分销两只信托。该命令有效期为21天，除非提前撤销。ASIC担…
ASIC暂停Brenex Investments的AFS牌照至2023年5月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布暂停Brenex Investments Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2023年5月15日。ASIC指出，Brenex未能配备经验丰富且合格的责任经理，且未实际开展金融服…
ASIC对无牌CFD交易员Mark Jennings处以10年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，对昆士兰州阳光海岸的Mark Jennings实施10年禁令，禁止其提供金融服务及从事金融服务业务。Jennings在未持牌情况下，使用客户资金交易差价合约（CFD），并宣传保证投资回报。他曾是S…
ASIC 对 Finnia Income Limited 发出临时停止令，指其目标市场认定不合规
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）针对 Finnia Income Ltd 的发行产品发布了临时停止令，原因是其目标市场认定（TMD）存在缺陷。该命令禁止 Finnia 根据现有 TMD 向零售客户发行权益、提供招股说明书或财务建议。A…
ASIC 警示虚假 IPO 和 pre-IPO 投资骗局报告增加
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发现有关虚假 IPO 和 pre-IPO 投资骗局的报告有所增加。诈骗者利用保时捷 IPO 和 Care A2+ 的 pre-IPO 发行等名义，冒充澳大利亚公司推广虚假投资，这些公司与骗局无关。ASI…
ASIC 取消 Woodsdale Corporation 的 AFS 牌照
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ASIC确认财务顾问注册要求推迟六个月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已确认，将财务顾问注册要求的实施时间推迟六个月。原定于2022年10月开放的注册门户将不会如期开放，财务顾问现在需要在2023年7月1日前完成注册。ASIC预计，澳大利亚金融服务（AFS）持牌人可在20…
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澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 Moneta Markets 在获得 ASIC 牌照并“登陆本土”后，宣布与 ZuluTrade 平台整合，以增强其社交交易服务。此举允许客户复制排名外汇交易者的策略。Moneta Markets 创始人…
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澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日收到报告，称诈骗者利用相似域名冒充 ASIC，通过电子邮件联系 Registry 客户，要求支付费用并提供个人信息以续订企业或公司名称。这些邮件通常包含链接，要求提供 ASIC 用户名和密码，点击后…
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