ASIC取消Metal Alpha的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消位于新南威尔士州的金融服务提供商Metal Alpha Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2022年5月19日起生效。此前，Metal Alpha于2022年5月18日向ASIC确认，其已不再从事金融服务业务，且无意恢复交易。ASIC表示，若持牌人不再提供金…
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ASIC拟将二元期权禁令延长至2031年10月
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2022年5月26日提议，将其禁止向零售客户发行和分销二元期权的产品干预令延长至2031年10月1日，除非提前撤销或到期。该禁令自2021年5月3日起生效，原定2022年10月7日到期。ASIC表示…
ASIC取消Quattro Capital Group的AFS牌照并禁业董事Grant Stewart Gibson八年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年5月26日宣布，取消总部位于珀斯的Quattro Capital Group Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，并禁止其董事Grant Stewart Gibson在八年内控制…
ASIC警告：警惕提供虚假绿色债券的诈骗分子
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日发布警告称，市场上存在多起虚假绿色债券骗局。ASIC指出，绿色债券在澳大利亚并不直接向公众或散户投资者开放，任何声称可提供此类投资的网站或实体均为诈骗。诈骗者可能冒充知名金融服务公司，邀请人们投资虚…
ASIC 赢得对分时度假公司 Ultiqa 的法院声明，认定其违反金融服务法
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得联邦法院声明，认定分时度假公司 Ultiqa Lifestyle Promotions Ltd 未能确保向消费者提供的财务建议符合其最佳利益，违反了金融服务法。在2017年10月至2019年3月期…
ASIC警告AFS持牌人必须充分管理网络安全风险
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日阐述了其对澳大利亚金融服务（AFS）牌照持有人应如何履行网络安全义务的期望。此前，澳大利亚首次出现AFS持牌人因未能充分管理网络安全风险而被裁定违反牌照义务的案例。ASIC强调，随着金融服务持续向线…
TradingView 新增 Eightcap 为整合合作伙伴
TradingView 持续扩大其整合合作伙伴名单，于2022年5月11日宣布新增 Eightcap。Eightcap 成立于2009年，总部位于澳大利亚墨尔本，受澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）监管，提供外汇、指数、大宗商品和股票等…
ASIC 赢得法院命令：RI Advice 因网络安全风险管理失职被罚
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日获得联邦法院命令，认定金融服务持牌机构 RI Advice 未能充分管理网络安全风险，违反了其高效、公平行事的牌照义务。法院指出，2014年6月至2020年5月期间，RI Advice 授权代表发生…
Pepperstone成为ATP巡回赛官方在线交易合作伙伴，推出实时排名
ATP与墨尔本外汇及差价合约经纪商Pepperstone达成合作协议，Pepperstone将成为Pepperstone ATP排名的全球冠名合作伙伴及ATP巡回赛官方在线交易合作伙伴。合作启动之际，双方推出Pepperstone ATP…
APRA发布加密资产政策路线图，明确受监管实体风险管理预期
澳大利亚审慎监管局（APRA）于2022年4月21日发布加密资产政策路线图，概述了对所有从事加密资产相关活动的受监管实体的初步风险管理预期。APRA要求这些实体在推出重大新举措前采取审慎方法，确保风险被充分理解和管理，并需遵守ASIC的行…
ASIC 对 Online Trading Capital 前董事取得旅行限制令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已对 Guevara Capital Access Pty Ltd 和 Online Trading Capital Pty Ltd 前董事 Mark Francis McCabe 取得法院命令。…
ASIC 起诉加密货币贷款机构 Helio Lending 虚假声称持有信贷牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对墨尔本加密货币贷款机构 Helio Lending Pty Ltd 采取法律行动，指控其虚假声称持有澳大利亚信贷牌照（ACL）。ASIC 称，Helio Lending 在 2019 年 2 月前后于…
ASIC 延长差价合约交易限制五年，散户亏损减少91%
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布将其差价合约（CFD）产品干预令延长五年至2027年5月23日。该命令自2021年3月29日生效以来，有效降低了散户投资者因CFD交易遭受重大损失的风险，ASIC报告显示散户亏损减少91%。ASIC…
ASIC就交易管控失职起诉麦格理银行，涉及前顾问盗取客户资金
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院对麦格理银行有限公司提起民事诉讼，指控其未能充分监控和控制第三方（如财务顾问）在客户现金管理账户上的交易。ASIC称，麦格理的大宗交易系统使用“费用授权”时监控有限，交易未经过欺诈监测系统或…
CFTC 批准 FEX Global 注册，美国客户可直接接入交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向澳大利亚悉尼的 FEX Global Pty Ltd（FGL）颁发注册令，允许其作为外国板交易场所（FBOT）运营。FGL 获准提供能源、商品及环境衍生品交易，其会员及美国参与者可直接进入其交易匹配系…
ASIC警告冒充公司的投资诈骗增多
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日发布警告称，冒充公司或金融投资机构的投资诈骗案件有所增加。诈骗者常通过Gmail和Outlook邮箱联系受害者，其联系方式与合法公司官网公布的信息不符。ASIC建议公众警惕与独立来源不匹配的联系方式…
澳大利亚政府发布加密资产二级服务提供商许可提案
澳大利亚政府于2022年3月21日发布咨询文件，提出针对“加密资产二级服务提供商”（CASSPr）的拟议许可制度。该制度将独立于现有的澳大利亚金融服务（AFS）许可制度，对交易所、经纪商和托管人等实体施加一系列义务，包括托管、利益冲突、信…
ASIC发布新指南：社交媒体金融网红须遵守金融服务法
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布信息表，明确社交媒体金融网红及持牌机构在线讨论金融产品与服务时须遵守金融服务法。2021年调查显示，33%的18-21岁年轻人关注至少一个金融网红，64%的年轻人因此改变财务行为。无牌提供金融建议或…
ASIC就ASX24期货市场中断发表声明
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）就2022年3月17日ASX24期货市场交易中断发表声明。当日交易平台于上午10点左右暂停交易，下午2点左右恢复。ASIC表示正与ASX、市场参与者及澳大利亚金融监管机构理事会成员保持沟通，并要求ASX…
ASIC修订订单流付费禁令，扩大监管范围
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年3月10日宣布修订订单流付费（PFOF）禁令，以填补监管空白。新规自2022年6月10日起生效，将禁令扩展至市场参与者出售客户订单流以及市场中介机构之间的订单流付费行为。ASIC表示，此举是…