
Tradition SEF 因系统保障违规与CFTC达成和解,支付87.5万美元罚款
美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布,纽约注册的掉期执行设施(SEF)Tradition SEF LLC(TSEF)因未能建立并维护充分的系统保障措施,以及在例行审查中未能及时提供记录,与CFTC达成和解。TSEF需支付87.5万美元民事罚款,并整改其系统保障缺陷
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美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布,纽约注册的掉期执行设施(SEF)Tradition SEF LLC(TSEF)因未能建立并维护充分的系统保障措施,以及在例行审查中未能及时提供记录,与CFTC达成和解。TSEF需支付87.5万美元民事罚款,并整改其系统保障缺陷
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