Cboe计划2021年Q1推出迷你罗素2000指数期权
市场运营商及全球交易解决方案提供商Cboe Global Markets, Inc于2020年12月17日宣布，计划在2021年第一季度于Cboe期权交易所推出迷你罗素2000指数期权交易，但需经监管审查。新期权代码为MRUT，合约规模为标准合约的十分之一，与可比ETF期权规模相同，旨在为市场参与者提供更精准、成本高…
美国 相关报道 Related Coverage
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CrossTower 加入 Blockfills ECN 成为加密货币流动性来源
总部位于新泽西州泽西市的加密货币交易平台初创公司 CrossTower 宣布，其已被添加为 Blockfills ECN 的流动性来源。CrossTower 今年早些时候推出，是美国增长最快的受监管加密货币交易所之一。Blockfills…
美国财政部认定瑞士为汇率操纵国
美国财政部于2020年12月16日向国会提交半年度汇率政策报告，认定越南和瑞士为汇率操纵国。瑞士在截至2020年6月的四个季度中满足2015年法案的全部三项标准。美国财政部指出，瑞士央行大规模单边干预外汇市场以阻止瑞郎升值，此举旨在防止国…
Interactive Brokers 未能回应盲人提起的民权诉讼
Interactive Brokers 在纽约东区法院的一起民权诉讼中未在规定期限内回应诉状，法官允许原告 Marion Kiler 申请缺席证书。Kiler 指控该公司网站对盲人和视障人士存在数千个访问障碍，违反《美国残疾人法案》。此案…
IG宣布2021年1月起扩大美股延长交易时段股票范围
电子交易巨头IG于2020年12月14日宣布，将从2021年1月4日起扩大其全时段美股产品线，新增多只股票支持延长时段交易。交易者可在周一至周四9:00至次日1:00及周五9:00至22:00（英国时间）交易这些股票的差价合约和点差投注…
SEC起诉未注册经纪人Roger E. Dobrovodsky，为1 Global Capital非法募资超520万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2020年12月14日对Roger E. Dobrovodsky提起诉讼，指控其在2017年3月至2018年7月期间作为未注册经纪人，为1 Global Capital, LLC募集超过520万美元资金，并从…
美国司法部指控Visa隐瞒定价策略文件，收购Plaid案再起波澜
美国司法部针对Visa以53亿美元收购Plaid的交易提起反垄断诉讼，案件正在加州北区法院审理。2020年12月11日，双方提交联合案件管理声明，司法部指控Visa以工作成果和律师-客户特权为由，隐瞒了与贝恩咨询公司合作制定的定价策略相关…
StoneX 第四财季确认收购 Gain Capital 产生 8180 万美元廉价购买收益
StoneX Group Inc. 在2020财年第四季度财报中确认，收购 Gain Capital 产生8180万美元廉价购买收益。该收益免税，无对应所得税拨备。公司于2020年7月31日完成收购，并通过发行3.5亿美元优先担保票据及现…
CFTC主席Heath Tarbert将于2021年初卸任
美国衍生品市场监管机构CFTC宣布，其主席Heath Tarbert将于2021年初卸任。Tarbert于2019年7月15日上任，任期原定于2024年4月13日结束。他在任内推动了多项重要举措，包括与欧盟和英国达成监管协议、宣布以太坊为…
Jefferies 向 CEO 和总裁授予 1250 万美元股权奖励
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 于 2020 年 12 月 6 日向首席执行官和总裁各授予公允价值约 1250 万美元的股权奖励。奖励形式为非限定股票期权和股票增值…
ICE 携手 Netrix 推出高端托管服务
洲际交易所（ICE）于2020年12月9日宣布与 Netrix 合作推出高端托管及管理服务。该服务基于 ICE 全球数据中心基础设施，提供超低延迟市场接入、托管基础设施、连接超过150个资本市场场所和750多个原生市场数据源。初期在伊利诺…
独家：ThinkMarkets英国公司2019年营收增长20%
FNG独家获悉，受英国FCA监管的ThinkMarkets英国子公司TF Global Markets (UK) Limited在2019年实现营收390万英镑，较2018年的326万英镑增长20%；净利润从8万英镑跃升至43万英镑。客户…
ICE Data PRD 因合规缺陷与SEC达成800万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）指控 ICE Data Pricing & Reference Data LLC 在向客户提供基于单一经纪商报价的证券价格时存在合规缺陷，该公司同意支付800万美元罚款以达成和解。SEC 称，2015年至202…
FINRA对Infinity Financial处以3.5万美元罚款，因其员工背景调查存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与Infinity Financial Services达成和解，后者同意支付3.5万美元罚款。2014年3月至2017年4月期间，该公司未能建立并执行合理的监管体系，以确保对新员工进行必要的背景调查，导致聘…
瑞穗证券美国因未监控高管通讯被FINRA罚款4万美元
瑞穗证券美国有限责任公司（Mizuho Securities USA LLC）已同意支付4万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。和解源于瑞穗违反FINRA关于管理层通讯监控的规定。FINRA发现，在大约13年期间…
eToro 股份以 25 亿美元估值易手
以色列商业新闻网站 Calcalist 称，零售外汇和差价合约经纪商 eToro 在私募二级市场的估值飙升，一位未具名的美国机构投资者以约 25 亿美元的公司估值，从一位卖方股东手中收购了价值 5000 万美元的 eToro 股份。eTo…
BlueCrest 因 SEC 指控同意支付 1.7 亿美元和解
美国证券交易委员会（SEC）指控英国投资顾问 BlueCrest Capital Management Limited 在将顶尖交易员从旗舰客户基金转移至自营基金过程中，存在披露不足、重大错报和误导性遗漏。BlueCrest 同意支付 1…
法院批准TFS-ICAP与CFTC和解协议
美国纽约南区地方法院法官John P. Cronan签署同意令，批准了美国商品期货交易委员会（CFTC）与交易商间经纪商TFS-ICAP及其前高管Ian Dibb和Jeremy Woolfenden的和解协议。该案指控TFS-ICAP在2…
香港证监会就投资者识别制度展开咨询
香港证监会于2020年12月4日就引入证券投资者识别制度展开咨询，拟要求持牌法团和注册机构提交客户姓名及身份证明文件信息至数据存储库，预计最早2022年实施。该制度旨在使证监会能够识别下达证券指令的投资者，目前交易系统仅记录交易所参与者信…
COMEX将下调黄金公斤期货合约现货月持仓限额
芝加哥商品交易所集团旗下COMEX宣布，自2020年12月30日收盘起，将黄金公斤期货合约的现货月持仓限额从6000手大幅下调至1000手，同时将单月和所有月份问责水平从6000手降至2000手。此次调整基于可交割供应量下降，截至2020…