StoneX因违反ICE规则被罚12,500美元
ICE Futures U.S. 对StoneX Limited作出纪律处罚，因其在2020年2月未经交易所批准转移客户账户头寸，违反交易所规则4.37(c)(ii)。StoneX主动报告违规行为，未造成客户损害，并同意支付12,500美元罚款，但既不承认也不否认违规
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盛宝银行在TradingView新增520只欧亚上市股票CFD
哥本哈根零售外汇及差价合约经纪商盛宝银行（Saxo Bank）宣布，已在社交交易平台TradingView上新增520只可交易标的。盛宝客户现可通过TradingView交易外汇及超过3500只个股和个股差价合约，并享受强大的图表工具。新…
以色列与德国联合行动逮捕15名二元期权欺诈嫌疑人
以色列与德国执法机构联合开展行动，在以色列逮捕了15名涉嫌二元期权交易欺诈的嫌疑人。其中4人将被还押候审，并面临被引渡至德国受审的请求。嫌疑人通过设立呼叫中心，说服 mainly 德国公民投资股票差价合约、外汇和商品，但投资者资金并未用于…
CFTC与德意志银行前交易员James Vorley欺诈案和解失败，诉讼将继续
美国商品期货交易委员会（CFTC）与德意志银行前交易员James Vorley的欺诈案和解谈判陷入僵局。CFTC于10月18日向伊利诺伊北区法院提交状态更新，称双方无法最终达成同意令，请求解除中止以继续诉讼。该案始于2018年，指控Vor…
FOREX.com 进军拉丁美洲，提供外汇、指数、股票及加密货币交易
StoneX 旗下零售外汇品牌 FOREX.com 已确认在拉丁美洲开展业务。其拉美网站全西班牙语，提供超过80种货币对、15种全球指数、9000多只股票、美国石油以及比特币、以太坊、莱特币等加密货币交易。客户可通过 FOREX.com…
FINRA 暂停前瑞银交易员职务，因未经授权操作外部账户
美国金融业监管局（FINRA）对前瑞银交易员 Brandon Lopez 作出处罚，因其在未经雇主同意的情况下，通过外部账户执行了141笔期权交易，并两次虚假申报合规问卷。Lopez 已同意接受两个月停职及2500美元罚款
SEC寻求对Pini Peter和Spot Option作出缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）在起诉Spot Option及其所有者Malhaz Pinhas Patarkazishvili（Pini Peter）和Ran Amiran约六个月后，正寻求对被告作出缺席判决。文件显示，Pini Peter…
CFTC 称对 John McAfee 死亡报道不知情，数字资产欺诈案仍在推进
美国商品期货交易委员会（CFTC）在 2021 年 10 月 14 日提交给纽约南区法院的状态报告中表示，对 John D. McAfee 的死亡报道没有官方信息。McAfee 被指控参与数字资产欺诈计划。CFTC 曾通过《海牙公约》向西…
CFTC对Tether和Bitfinex处以4250万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年10月15日发布命令，对Tether和Bitfinex提出并和解指控。Tether因在USDT稳定币储备金方面作出不实陈述，被罚4100万美元；Bitfinex因非法进行场外零售商品交易及未注…
Tradeweb推出电子组合交易收盘价交易功能
Tradeweb Markets Inc. (NASDAQ:TW) 于2021年10月14日宣布，为其电子组合交易推出收盘价交易功能。美国和欧洲客户现可以电子方式在日终价格执行组合交易，从而更高效地管理通常规模最大、最关键的信用交易。该功…
CFTC因删除录音对瑞银处以50万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对瑞银集团（UBS AG）处以50万美元罚款，因其未能按照CFTC规定保留某些音频录音。CFTC发现，由于瑞银音频保留系统故障，该行在一天后删除了超过1000小时的音频数据，其中包括按规定需保留一年的录音…
美联储缩减刺激的真正影响：与2013年缩减恐慌有何不同？
美联储自2020年6月以来每月购买800亿美元国债和400亿美元抵押贷款证券，资产负债表从4.31万亿美元膨胀至8.36万亿美元。2021年9月22日，美联储主席鲍威尔强调需要逐步缩减购债，目标在2022年中期结束。本文由Acuity T…
摩根大通2021年第三季度市场与证券服务收入同比下降4%
摩根大通（JPMorgan Chase & Co.）于2021年10月13日发布第三季度财报，市场与证券服务收入为75亿美元，同比下降4%，环比亦低于上一季度的81亿美元。其中市场收入63亿美元，同比下降5%，固定收益市场收入下降20%…
Broadridge 增强 Fi360 Fiduciary Focus Toolkit，集成 OWL Analytics ESG 评级数据
全球金融科技公司 Broadridge 于2021年10月13日宣布，为满足投资者和顾问对 ESG 分析日益增长的需求，其 Fi360 Fiduciary Focus Toolkit 已得到增强，允许财务顾问在评估投资决策时利用 OWL…
以色列外汇/加密货币诈骗案全部26名嫌疑人获释
以色列新闻网站Ynet称，上周因涉嫌针对美国零售客户的外汇和加密货币投资及经纪诈骗而被捕的26名嫌疑人已全部获释。此前仅Guy Grinberg和Snir Hananya被公开姓名并延长羁押，如今所有嫌疑人均被无条件释放。案件是否继续尚不…
TradeZero将通过SPAC合并上市，估值约7.16亿美元
TradeZero Holding Corp与特殊目的收购公司Dune Acquisition Corporation（NASDAQ:DUNEU）已达成最终合并协议，合并后公司将以TradeZero Global Inc.名义在纽约证券交…
BNY Mellon 将电汇支付基础设施迁移至 Microsoft Azure
BNY Mellon 与 Microsoft 合作，将支持电汇支付的基础设施迁移至 Microsoft Azure。作为该进展的一部分，BNY Mellon 与 Microsoft Treasury 基于 Azure 云支付系统建立了资金…
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