SEC要求BTIG删除关于追缴非法所得的抗辩主张

汇捷资讯监管合规关注「SEC要求BTIG删除关于追缴非法所得的抗辩主张」。文中涉及BTIG、APP、SHO、SEC。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，在BTIG回应美国证券交易委员会（SEC）提起的指控违反卖空规则的诉讼后不久，监管机构明确表示不同意该公司提出的抗辩理由。SEC在纽约南区法院提交的文件中，要求删除BTIG的两项积极抗辩。此前，BTIG在答辩中提出了四项积极抗辩，SEC寻求删除其第三和第四项抗辩，认为这些抗辩在法律上不充分。

关键要点

SEC指控BTIG在2016年12月至2017年7月期间，为一家对冲基金客户错误地将超过90笔卖单标记为“多头”或“空头豁免”，涉及超过2.5亿美元的卖单和近1.6亿股股票，违反《SHO条例》第200(g)条。此外，BTIG在执行这些有效卖空前未能借入和定位股票，违反第203(b)(1)条。SEC称BTIG从这些错误标记的卖单中赚取了约160万美元佣金。

影响解读

SEC寻求删除BTIG的第三项抗辩（声称投诉未充分证明损失）和第四项抗辩（声称SEC无追缴非法所得的法定授权）。SEC认为其拥有法定和衡平法授权来寻求追缴。此案凸显了SEC对卖空规则执行的严厉态度，可能对经纪商的合规责任产生警示作用。

关键对比

未来展望

法院将裁决是否删除BTIG的抗辩。若SEC胜诉，案件将继续审理，BTIG可能面临追缴非法所得、判决前利息和民事罚款。此案结果可能影响未来类似卖空违规案件的抗辩策略。

编辑总结

SEC与BTIG的法律交锋聚焦于卖空规则合规和追缴权力。案件进展值得关注，因其涉及经纪商对客户订单标记的独立验证责任，以及SEC执法权限的边界。